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安徽省马鞍山市人民政府办公室


马鞍山市人民政府办公室关于印发马鞍山市融资性担保公司监管实施细则（暂行）的通知



各县、区人民政府，市政府各部门、直属机构，有关单位：

《马鞍山市融资性担保公司监管实施细则（暂行）》已经市政府第109次常务会研究通过，现印发给你们，望认真贯彻执行。



二〇一二年六月三十日



马鞍山市融资性担保公司监管实施细则（暂行）

第一章 总 则

第一条 为加强融资性担保公司的管理，规范融资性担保公司行为，促进融资性担保行业健康快速发展，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国担保法》、《融资性担保公司管理暂行办法》、《安徽省融资性担保公司管理暂行办法》、《安徽省融资性担保机构监管工作指引（试行）》等法律、法规和政策规定，结合本市实际，制定本细则。

第二条 本细则适用于本市行政区域内对融资性担保公ont-size: 16.0pt; mso-font-kerning: 0pt">

本细则所称融资性担保，是指担保人与银行业金融机构等债权人约定，当被担保人不履行对债权人负有的融资性债务时，由担保人依法承担合同约定担保责任的行为。
本细则所称融资性担保公司是指在本市从事融资性担保业务的公司，包括市外融资性担保公司在本市设立的分支机构。

本细则所称监管部门是指市政府金融工作办公室（以下简称“市金融办”）、各县区政府、马鞍山经济技术开发区管委会、博望新区管委会、慈湖高新区管委会、马鞍山承接产业转移示范园区管委会金融部门或其指定机构（以下简称“县区监管部门”）。

第三条 监管融资性担保公司遵循依法监管、属地管理和行政指导为主的原则。



第二章 监管部门职责



第四条 建立融资性担保公司监管联席会议制度，统筹负责全市融资性担保业务监管、风险防范和处置、突发事件的应急处置等工作，协调相关部门共同解决融资性担保业务监管中的重大问题，办理市政府交办的其他事项。

融资性担保业务监管联席会议成员单位参照《安徽省融资性担保业务监管联席会议工作职责及成员单位职责》（皖金〔2011〕28号）规定的职责分工，相互配合，加强信息沟通，发现重大情况和问题及时向联席会议报告。
第五条 市金融办负责全市融资性担保行业的检查考核和统计报告等日常监管工作，指导县区监管部门加强对融资性担保公司的日常监管和风险控制，研究、实施全市融资性担保公司管理和发展的有关政策。市融资性担保行业协会通过加强行业自律等措施协助各级监管部门开展工作。

县区政府是辖区内融资性担保公司监督管理和风险防范的第一责任人，要加强对本行政区域内融资性担保公司的监督管理和风险防范。



第三章 监管内容



第六条 对融资性担保公司监管的主要内容：

（一）是否按照核准的经营范围从事经营活动；

（二）是否有虚假出资、抽逃资本金行为；

（三）是否有吸收或变相吸收公众存款、非法集资行为；

（四）是否有发放或变相发放贷款等非法金融行为；

（五）是否按规定提取未到期责任准备金和担保赔偿准备金。

（六）是否存在拒绝或者阻碍非现场监管和现场检查的行为，是否存在违反《融资性担保公司资金三方监管合作协议》行为；

（七）是否未经审批擅自改变法定住所或经营场所，是否未经核准变更机构名称、股东、董事、监事、高级管理人员以及其他应审批事项；

（八）是否超限额对外提供担保，是否未按规定提取各项风险准备金，是否实行客户保证金专户存储；

（九）是否有高风险投资行为，是否有存在利益冲突的其他投资、拆借资金等行为；

（十）是否存在不按照规定提供统计报表、报告等文件、资料，提供虚假或隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的行为；是否按规定披露信息，是否有重大风险事件瞒报、迟报、谎报的行为；

（十一）是否有伪造、涂改、出租、出借、出售、转让经营许可证行为；

（十二）是否持有过期的经营许可证从事经营活动；

（十三）是否在监管部门的行政告诫、警告、责令改正的期限内纠正违规行为，修复行为后果；

（十四）是否有监管部门根据审慎性监管原则认定的其他违规行为以及其他重大违规、违法行为。



第四章 监管环节



第七条 县区监管部门负责受理辖区内融资性担保公司的设立申请，对相关证件的原件进行查验，确保申报材料的真实性和合规性。

对申请设立的融资性担保公司，县区监管部门应当在申请开业时对其开展现场验收，验收通过后报市金融办审核，验收记录应作为上报开业申请材料的组成部分。

对提出解散、破产、撤销申请的融资性担保公司，县区监管部门负责对其清算进行监督，清算完成后报市金融办。

第八条 市金融办负责对融资性担保公司的设立申请进行审核后上报省政府金融办；负责融资性担保公司开业、变更、退出事项的转报，融资性担保公司经营许可证的颁发、换发和回缴，公司董事、监事及高级管理人员的任职资格管理等工作。

第九条 融资性担保公司在银行开立账户时，应当与市金融办、开户银行签订《融资性担保公司资金三方监管合作协议》，并报省政府金融办备案。

县区监管部门负责督促辖区内融资性担保公司履行《融资性担保公司资金三方监管合作协议》。

人行市中心支行、市银监局应当指导、协调、监督银行业金融机构及其所辖分支机构履行《融资性担保公司资金三方监管合作协议》。

第十条 融资性担保公司应当于每季度后15日内向县区监管部门报送上季度《融资性担保机构资金支付备案表》、《融资性担保机构收取客户保证金备案表》，提供上季度末各银行对账单（明细）。县区监管部门按季度对融资性担保公司资本金运用情况进行合规分析，并将分析结果报告市金融办。市金融办按季度对全市融资性担保公司资本金运用情况进行分析，并向省政府金融办报告分析结果。

第十一条 融资性担保公司以自有资金投资应当符合法律和政策规定，应当从其基本存款账户（以下简称“基本户”）转出资金，其收回投资的资金应当直接存入基本户。

融资性担保公司向被担保人收取的客户保证金应当实行专户管理。

融资性担保公司从事其他经营活动以及发放工资、奖金和现金支取等资金支出，应当从其基本户列支。

前款所称其他经营活动是指除存取保证金、担保项目代偿，以及以自有资金按规定投资以外的经营活动。

第十二条 融资性担保公司向在市外依法设立分支机构拨付营运资金情况应当报市金融办备案。

第十三条 融资性担保公司开业前，市金融办应当对其拟任董事长、监事、总经理及财务部门负责人进行集体约谈，宣讲融资性担保行业的监管政策法规，开展合规教育。组织对拟任董事、监事及高级管理人员的任职资格考试和考核。集体谈话记录及考试、考核情况，作为申请董事、监事、高级管理人员任职资格的必备材料。

第十四条 融资性担保公司应当根据《安徽省融资性担保行业统计制度》按时报送统计报表，向县区监管部门报送上年度审计报告及董事、监事、高级管理人员年度履职综合评价，提供的各类报表、文件和资料应当合法、真实、准确、完整。

县区监管部门于次年3月底前将融资性担保公司上年度审计报告及董事、监事、高级管理人员年度履职综合评价报市金融办，市金融办审核确认后将评价结果记入档案。

第十五条 监管部门根据监管需要，有权要求融资性担保公司提供专项资料，实施非现场监管，重点监管融资性担保公司经营的合规性、风险性、重大事项及重大风险事件报告制度的落实情况。

第十六条 县区监管部门应当加强对融资性担保公司财务、业务数据的收集、核对整理和统计分析，对主要风险指标进行监测，对经营风险进行初步评价和早期预警。

县区监管部门应当就发现的问题及时与被监管对象进行沟通和确认，提出监管建议和处置意见。问题比较严重的，县区监管部门应当组织开展专项现场检查，并将处置情况及时上报市金融办。

第十七条 县区监管部门每年对辖区内融资性担保公司实行监管计分，并将计分结果于次年3月底前报市金融办。

市金融办每年将融资性担保公司的监管计分，董事、监事、高管人员评价结果，以及违规或风险情况向银行业金融机构、其他债权人通报，并视情况向有关部门通报。

第十八条 市金融办负责组织县区监管部门按年编写本辖区《融资性担保行业年度发展与监管情况报告》和融资性担保公司《机构概览》，认真分析融资性担保公司发展状况，提出意见和建议，并分别于次年3月底前报市政府和省政府金融办。

第十九条 市金融办会同人行市中心支行引导融资性担保公司进行征信系统的接入，开展融资性担保公司外部信用评级及等级的应用；会同人行市中心支行、市银监局促进银行业金融机构落实银担合作的相关政策，采信融资性担保公司外部信用等级，实行信用等级与贷款授信放大倍数挂钩制度。

第二十条 市金融办牵头组织不定期的现场检查。对有媒体报道、市场传闻涉及负面或重大风险信息的，有投诉、信访或举报的，有来自公安、工商等部门及有关金融监管部门预警和情况通报的，日常监管发现有重大风险隐患的，以及省政府金融办指定要求检查的融资性担保公司，应当及时组织现场检查。

第二十一条 监管工作人员进行现场检查不得少于2人，检查前应当出示监管部门出具的检查文件和相关证件，工作人员与被检查对象有直接或间接利害关系的，应当实行回避。

监管部门可以委托相关专业的中介机构及专家参与现场检查，提供相关专业服务。

现场检查结束后，应出具《融资性担保机构现场检查书》，针对相关问题，提出监管建议和处理决定等，书面送达被检查对象，并报送上级监管部门。

第二十二条 县区监管部门工作重点是对融资性担保公司吸收或变相吸收公众存款、非法集资等重大违规、违法行为的监管以及对融资性担保公司高级管理人员的行为进行监督、约束。

县区监管部门应当设立公开投诉举报电话（邮箱）、举报信箱，并要求融资性担保公司在营业场所显著位置向公众公布。

县区监管部门应当充分利用媒体报道以及公安、工商、金融监管等部门预警和情况通报等方式加强监管、提高监管实效。



第五章 对违法违规行为的处理



第二十三条 融资性担保公司违反本细则第六条规定，监管计分不合格、尚不构成犯罪的违规行为，由监管部门和联席会议成员单位按照有关规定予以处罚。监管部门有权约见其董??关情况进行说明或进行限期整改，对其违规行为提出警告，建议公司调整相关的董事、监事及高级管理人员，向债权人（合作银行）通报违规行为和风险情况。

第二十四条 融资性担保公司发生非法吸储、非法集资，担保诈骗、涉及金额可能达到其净资产5%以上的担保代偿以及投资损失，董事、监事及高级管理人员涉及严重违法、违规等重大风险事件，监管部门应提出处理意见，书面送达公安、工商、银监等部门及被检查对象。监管部门应当会同联席会议成员单位立即进行风险评估，采取应急措施，并向上级监管部门报告。监管部门应当及时向债权人（合作银行）、公司其他股东通报违法、违规行为和风险情况。

第二十五条 融资性担保公司从事禁止性经营业务产生较坏影响的，市金融办应当责令或提请省政府金融办责令其暂停业务、撤销其经营资格，违法违规行为得到纠正并消除影响的，同意其恢复正常营业；对情节严重或拒不整改的，依法撤销其融资性担保业务资格；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第二十六条 监管部门和工作人员，以及参与相关工作的其他人员，有违反国家法律法规和职业道德的行为，将依法追究责任。

第六章 附 则



第二十七条 本细则实施中的具体问题由市金融办负责解释。

第二十八条 本细则自发布之日起施行。



宁夏回族自治区人民政府


宁夏回族自治区人民政府令第30号







2010年12月22日自治区人民政府第83次常务会议讨论通过，现予公布，自2011年2月1日起施行。





自治区主席








二〇一〇年十二月二十四日


































宁夏回族自治区无线电管理办法













第一章 总 则







第一条 为有效利用无线电频谱资源，维护空中电波秩序,保证各种无线电业务的正常运行，根据《中华人民共和国无线电管理条例》等法律、法规的规定，结合本自治区实际，制定本办法。

第二条 在本自治区行政区域内设置、使用无线电台(站)，研制、生产、销售、进口无线电发射设备，以及使用辐射无线电波的非无线电设备，适用本办法。

第三条 本办法所称无线电台（站）是指为完成无线电通信所必须的发射机或发射机与接受机的组合以及附属设备。

本办法所称辐射无线电波的非无线电设备是指能在局部范围内产生射频能量并利用这种能量为工业、科学、医疗、民用或类似领域提供服务的设备。

第四条 自治区无线电管理机构负责全区的无线电管理工作。

自治区无线电管理机构设在设区的市的派出机构负责辖区内的无线电管理工作。

县级人民政府应当在政府办公室指定专人协助上级无线电管理机构做好当地无线电管理工作。

公安、国家安全、建设、质监、工商、海关、出入境检验检疫、保密等主管部门应当按照各自职责做好无线电管理工作。



第二章 台（站）管理

第五条 自治区无线电管理机构应当根据信息基础设施集约化建设的原则和实际需要，编制无线电台（站）布局规划，报自治区人民政府批准后，纳入城市建设总体规划。

第六条 在城市规划区内设置、使用固定无线电台（站）的，其建设布局和选址应当符合城市建设总体规划。

规划部门在无线电监测设施电磁环境保护范围内审批有可能影响无线电监测效果的建筑物、构筑物建设项目时，应当听取无线电管理机构的意见，并给予双向卫星地球站、微波站、无线电监测站的电磁环境和微波通道必要保护。
第七条 设置、使用无线电台(站)，应当办理设台审批手续，领取电台执照。

设置、使用国家规定的微功率无线电设备除外。

第八条 申请设置无线电台（站）的单位或个人（以下简称申请人），应当提交下列材料：

　　（一）拟使用的无线电频率；

　　（二）拟使用的无线电发射设备技术参数；

　　（三）用途说明和技术方案；

　　（四）相应的管理制度和措施；

　　（五）操作人员的操作资格；

　　（六）法律、法规规定的其他材料。

第九条 自治区无线电管理机构及其设在设区的市的派出机构（以下简称无线电管理机构）应当自受理设置无线电台（站）申请之日起15日内，对符合条件的予以许可；对不符合条件的不予许可，并书面告知申请人。

第十条 申请人经批准设置无线电台（站）的，应当按照批准内容及时完成台（站）建设，并自台（站）建成试运行之日起3个月内，向原批准机构提交试运行验收报告。验收合格的，发给无线电台执照。

第十一条 依法设置的无线电台（站）需要变更核定项目的，应当提前30日向原批准机构申请办理变更手续。

第十二条 临时停用无线电台(站)，应当到原批准机构办理停用手续。临时停用无线电台(站)的时间不得超过6个月。恢复使用时，应当办理启用手续。

对停用时间超过6个月又未办理启用手续的，注销所用频率。

第十三条　设置、使用卫星移动业务的移动地球站，应当按照国家规定办理无线电台注册登记手续，领取无线电台执照。

　　第十四条　广播电视无线电发射台、转播台以及用于信号传输的地球站、微波站等大型无线电台（站）的设置，应当按照国家规定办理台（站）设置审批手续，领取无线电台执照。

第十五条 注销无线电台(站)时，应当在终止使用前30日内，到原批准机构办理注销手续，并交回无线电台执照。

第十六条　禁止转借、涂改或者伪造无线电台执照；禁止设置和使用无型号核准代码的无线电发射设备；禁止擅自编制、使用无线电台（站）呼号。

第十七条 因危及国家安全、人民生命财产安全等紧急情况，可以设置、使用临时无线电台（站），并及时报无线电管理机构备案。紧急情况解除后，应当及时撤销该临时无线电台（站）。



第三章 频率管理

第十八条 自治区无线电管理机构应当按照国家无线电频率管理的相关规定，制定本自治区行政区域内无线电频率、呼号使用规划。

第十九条 无线电频率、呼号的使用权，由无线电管理机构依法进行指配。

自治区无线电管理机构经国家无线电管理机构批准或者授权，可以采用招标、拍卖等其他方式确定本自治区行政区域内无线电频率使用权。

第二十条 申请使用无线电频率，应当向无线电管理机构提交下列材料：

（一） 书面申请；

（二） 频率使用的技术设计方案；

（三） 管理、安全等制度文件。

第二十一条 无线电管理机构应当在受理申请后15日内完成审核；对于符合条件的，应当根据法定权限对无线电频率进行指配，并出具无线电频率批复文件；不符合条件的，书面告知申请人。

国家对微波站等大型无线电台（站）的无线电频率申请另有指配时限要求的，从其规定。

第二十二条 取得无线电频率使用权的单位或个人，应当按照无线电管理机构批准的范围和用途使用频率，并按规定向无线电管理机构缴纳频率占用费。

第二十三条 无线电频率的使用期限最长不超过6年。使用期满需继续使用的，应当提前30日向原批准机构申请办理续用手续。

第二十四条 业经指配的频率，除因不可抗力原因外，2年不使用的，原指配的无线电管理机构应当收回。

第二十五条 临时使用无线电频率，应当向无线电管理机构提出书面申请，经批准后使用。

临时使用无线电频率的期限不得超过6个月。

第二十六条　因国家调整无线电频率规划、分配方案以及因国家利益或者公共利益需要，无线电管理机构可以对已经指配的无线电频率进行调整或者收回。
　　无线电管理机构作出调整或者收回无线电频率决定时，应当提前书面告知频率使用人。



第四章 发射设备管理

第二十七条 研制、生产无线电发射设备，应当符合国家无线电管理机构核准的频率、频段和发射功率等技术指标。

出厂的无线电发射设备，应当标明型号核准代码。

第二十八条 销售无线电发射设备，应当查验其型号核准代码，并建立进货、销售台账。

进货、销售台账，应当至少保存1年。

第二十九条 进口的无线电发射设备，工作频率、频段和有关技术指标应当符合国家有关无线电管理的规定，并报自治区无线电管理机构核准。
第三十条 非无线电发射设备产生的无线电波辐射，应当符合国家电磁辐射环境保护管理的有关规定，不得对合法的无线电使用产生有害干扰。



第五章 监测和监督检查

第三十一条 自治区无线电管理机构及其派出机构的无线电监测站应当按照国家规定的职责，负责辖区内的无线电监测工作。

第三十二条 无线电监测站在监测中发现有害干扰或者接到举报、投诉时，应当及时查找干扰源，采取有效措施予以消除。

非无线电设备对无线电台（站）产生有害干扰时，设备所有者或者使用者应当采取措施予以消除；对航空器的安全运行或者其他紧急遇险以及安全通信造成危害的，必须立即停止使用。未消除或者未停止使用的，无线电管理机构应当责令或者采取相应措施消除干扰。

第三十三条 无线电管理机构实施监督检查时可以采取下列措施：

　　（一）进行现场检查、取证；

　　（二）要求被检查单位和个人提供有关资料和文件；

　　（三）询问当事人和证人，制作询问笔录；

　　（四）采取必要的技术手段制止不法行为；

（五）依法封存或者扣留违法使用的无线电发射设备。

第三十四条 无线电管理监督检查人员应当依法进行监督检查。被检查的单位和个人应当协助配合，不得以任何借口阻挠或拒绝检查。



第六章 罚 则

第三十五条 对违反本办法规定的行为，有关法律、法规和规章对处罚有规定的，依照有关法律、法规和规章的规定执行。

第三十六条 违反本办法规定，未缴纳无线电频率占用费的,由无线电管理机构责令限期缴纳；逾期6个月未缴纳的，无线电管理机构可以收回指配的频率。

第三十七条 违反本办法规定，未按照无线电管理机构批准的范围和用途使用频率，擅自编制、使用无线电台（站）呼号的，由无线电管理机构责令改正，并可处三千元至五千元的罚款。

第三十八条 违反本办法规定，转借、涂改或者伪造无线电台执照的，由无线电管理机构责令改正，并可处二千元至五千元的罚款。

第三十九条 违反本办法规定，设置和使用无型号核准代码的无线电发射设备，销售无线电发射设备未建立进货、销售台帐的，由无线电管理机构责令改正，并可处一千元至三千元的罚款。

第四十条 当事人对无线电管理机构的具体行政行为不服的，可以依法申请行政复议或者向人民法院提起诉讼。

第四十一条 违反本办法规定，给国家、集体或个人造成损失的，应当依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第四十二条 无线电管理机构工作人员玩忽职守、滥用职权的，由其所在单位、监察机关或者上级主管部门给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。



第七章 附 则

第四十三条 人民解放军、武警部队、公安机关、国家安全机关的无线电管理，国家另有规定的从其规定。

第四十四条 本办法自2011年2月1日起施行。