市政府关于颁发《常州市市区危旧房城中村改造管理办法》的通知

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中国证券监督管理委员会


关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定

证监会公告[2009]10号


现公布《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》，自2009年6月1日起施行。

二○○九年五月五日

关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定

第一条为了规范基金管理公司特定多个客户资产管理业务（以下简称多客户特定资产管理业务），保护当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》和《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第51号），制定本规定。

第二条基金管理公司从事多客户特定资产管理业务，适用《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》和本规定。

第三条基金管理公司从事多客户特定资产管理业务，是指取得特定资产管理业务资格的基金管理公司向两个以上特定客户募集资金，或接受两个以上特定客户的财产委托担任资产管理人，由商业银行担任资产托管人，为资产委托人的利益，将其委托财产集合于特定账户，进行证券投资的活动。

第四条基金管理公司应当遵循自愿、公平、诚信、规范的原则，公平地对待所管理的不同资产，禁止各种形式的利益输送。

第五条基金管理公司应当建立内部控制、合规管理和异常交易日常监控制度，规范投资管理人员及其他相关工作人员的业务行为，防范和化解多客户资产管理业务开展过程中可能出现的各类风险，保护好有关各方的合法权益。

第六条基金管理公司从事多客户特定资产管理业务，应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。

前款所称符合条件的特定客户，是指委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。

第七条基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务的，单个资产管理计划的委托人人数不得超过200人，客户委托的初始资产合计不得低于5000万元人民币，中国证监会另有规定的除外。

第八条从事多客户特定资产管理业务，各资产委托人、资产管理人、资产托管人应当共同订立书面的资产管理合同，明确约定各自的权利、义务和相关事宜。

资产管理合同应当对资产委托人参与和退出资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项做出明确约定。

资产管理计划应当设定为均等份额。除资产管理合同另有约定外，每份计划份额具有同等的合法权益。

资产委托人、资产管理人及资产托管人应当遵守资产管理合同，资产管理合同的内容与格式由中国证监会另行规定。

第九条基金管理公司向特定客户销售资产管理计划，应当编制投资说明书。投资说明书应当真实、准确、完整，不得有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

投资说明书应当包括以下内容：

（一）资产管理计划概况；

（二）资产管理合同的主要内容；

（三）资产管理人与资产托管人概况；

（四）投资风险揭示；

（五）初始销售期间；

（六）中国证监会规定的其他事项。

第十条资产管理人在签订资产管理合同前，应当保证有充足时间供资产委托人审阅合同内容，并对资产委托人资金能力、金融投资经验和投资目的进行充分了解，制作客户资料表和相关证明材料留存备查，并应指派专人就资产管理计划向资产委托人作出详细说明。

第十一条基金管理公司可以自行销售资产管理计划，或者委托有基金销售资格的机构代理销售资产管理计划。

第十二条基金管理公司、代理销售机构不得通过报刊、电视、广播、互联网（基金管理公司、代理销售机构网站除外）及其他公共媒体销售资产管理计划，不得通过违规承诺收益或承担损失等方式，或者采用虚假宣传、预测收益和商业贿赂等不正当手段销售资产管理计划。

第十三条基金管理公司应当在投资说明书约定的期限内销售资产管理计划。初始销售期限届满，满足本规定第七条规定的条件的，基金管理公司应当自初始销售期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告及客户资料表，办理相关备案手续。

第十四条资产管理人、代理销售机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与资产管理计划销售有关的账户，并由该银行对账户内的资金进行监督。

资产管理人应当将资产管理计划初始销售期间客户的资金存入专门账户，在资产管理计划初始销售行为结束前，任何人不得动用。

第十五条资产管理计划初始销售期限届满，不能满足本规定第七条规定的条件的，基金管理公司应当承担下列责任：

（一）以其固有财产承担因初始销售行为而产生的债务和费用；

（二）在初始销售期限届满后30日内返还客户已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。

第十六条资产管理人应当采取资产组合方式运用特定多个客户的委托财产进行证券投资，资产管理计划的投资组合应当满足法律、法规和中国证监会的有关规定。单个资产管理计划持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该计划资产净值的10%；同一资产管理人管理的全部特定客户委托财产（包括单一客户和多客户特定资产管理业务）投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。

完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的资产管理计划可以不受前款规定的比例限制。

第十七条因证券市场波动、上市公司合并、资产管理计划规模变动等资产管理人之外的因素致使资产管理计划投资不符合本规定第十六条规定的比例或者资产管理合同约定的投资比例的，资产管理人应当在10个交易日内调整完毕。

第十八条资产管理合同存续期间，资产管理人可以根据合同的约定，办理特定客户参与和退出资产管理计划的手续，由此发生的合理费用可以由资产委托人承担。

资产管理计划每年至多开放一次计划份额的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。

第十九条资产管理计划份额的登记，由资产管理人负责办理；资产管理人可以委托其他机构代为办理。

第二十条资产管理人应当在资产管理合同中约定向资产委托人报告相关信息的时间和方式，保证资产委托人能够充分了解资产管理计划的运作情况。

资产管理人每月至少应向资产委托人报告一次经资产托管人复核的计划份额净值。

第二十一条基金管理公司应当在销售某一资产管理计划前将资产管理合同草案、投资说明书草案、销售计划及中国证监会要求的其他材料报中国证监会备案。中国证监会自收到完整的备案材料之日起10个工作日内予以备案登记。备案登记完毕，基金管理公司可以开始销售该资产管理计划。

资产管理合同草案、投资说明书草案、销售计划等材料的内容不符合法律法规有关规定的，基金管理公司应当根据中国证监会的要求作出修改，并重新办理备案登记手续。

第二十二条基金管理公司、代理销售机构在销售资产管理计划的过程中，存在虚假宣传、预测收益或其他违规行为的，中国证监会可以依法对其采取相应的监管措施。

第二十三条本规定自2009年6月1日起施行。

湖南省株洲市人民政府


株洲市人民政府关于印发株洲市市政工程设施管理办法的通知

株政发[2010]2号


各县市区人民政府，市政府各局委办、直属机构：

　　《株洲市市政工程设施管理办法》已经市人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○一○年一月十四日



株洲市市政工程设施管理办法

　　第一章　总则

　　第一条　为加强市政工程设施的管理，保障市政工程设施的完好，充分发挥市政工程设施的功能，促进城市经济和社会发展，根据国务院《城市道路管理条例》和《湖南省城市市政公用设施管理办法》，结合我市实际情况，特制定本办法。

　　第二条　本办法适用于本市城市范围内市政工程设施的规划、建设、养护、维修和管理。

　　第三条　本办法所称市政工程设施是指城市道路、城市桥涵、城市排水及其附属设施。

　　第四条　市政工程设施实行统一管理和分级负责相结合的原则。株洲市城市管理行政执法局是我市市政工程行政主管部门，各区市政工程行政主管部门按照职责分工负责辖区内的市政工程设施的管理。各单位和小区范围内的市政工程设施由产权单位或管理单位自行负责。

　　第五条　市政工程设施实行统一规划、配套建设，协调发展和建设、养护、管理并重的原则。

　　第六条　任何单位和个人都有保护市政工程设施的义务，对于违反本办法的行为，有权制止、检举和控告。对贯彻实施本办法做出显著成绩的单位和个人，给予表彰和奖励。

　　第二章　规划和建设

　　第七条　市规划部门应会同建设、管理等部门根据城市总体规划，组织编制本市城市市政工程设施规划。

　　第八条　市政工程建设图纸的审查、建设方案的评审、工程建设的监管、工程竣工验收评估须有市政工程设施管养部门全过程参与。

　　第九条　新建、改造和扩建城市道路的地下管线应与城市道路同步规划、建设。有条件的，应当根据管线类型的技术规范同步进行公共管廊建设。建设部门还应广泛征求沿线单位、地下管线管养单位意见，做好地下管线改造和预埋工作，防止重复开挖。

　　第十条　城市市政工程设施的建设应当符合国家相关技术规范。

　　第十一条　承担市政工程设施设计和施工的单位，应当具备国家规定的相应资质等级。城市供水、排水、燃气、供电、路灯、通信、消防、交通安全设施等依附于城市道路的各类管﹙杆﹚线设施的年度建设计划，应当与城市道路年度建设计划相协调，依照先地下后地上、先深埋后浅埋的顺序，与城市道路同步建设。在城市建设中，需要对依附于城市道路的原有设施进行拆除、移动的，应事先征得市政工程行政主管部门及有关部门同意。

　　第十二条　需要挖掘城市道路埋设地下管线的，应当按季度向市政工程行政主管部门报送管线埋设施工计划。市政工程行政主管部门应当会同有关部门统筹安排，避免重复挖掘。

　　第十三条　新建、改造和扩建城市道路与铁路、城市轨道交通线路相交或者新建铁路、城市轨道交通线路与城市道路相交的，应当建设立体交叉设施，费用由建设单位承担。

　　第十四条　市政工程设施建设工程竣工后90天内，建设单位应当组织验收，验收合格后30天内，按规定将市政工程设施的各个项目向相应的接收管理部门分别移交，并办理移交手续。市政工程设施的日常维护、管理及设施防盗等责任自工程移交之日起由相应的管理部门负责，另有特殊约定的，从约定。不符合建设质量标准和建设内容的工程应当在整改验收合格后，方可办理移交手续。

　　第三章　养护和维修

　　第十五条　未移交给市政工程行政主管部门的市政工程设施，由建设单位、责任单位或产权单位负责养护、维修，并接受市政工程行政主管部门的监督。

　　第十六条　市政工程设施建设工程的保修期为验收合格之日起一年，另有特殊约定的，从约定，但不得少于一年。主体结构终身保修。

　　第十七条　因交通事故造成市政工程设施损坏的，交通事故责任人应当承担市政工程设施损坏赔偿责任。公安交警部门在处理交通事故时，发现市政工程设施因交通事故损坏的，应当立即通知市政工程设施管理养护部门。市政工程设施管理养护部门应当及时到现场对设施损坏情况进行核实、评估，核算恢复市政工程设施所需的费用，向责任人追究赔偿责任。

　　第十八条　按定额标准并参照市场招标价格核算市政工程设施的养护经费，并列入市、区财政预算，按时足额拨付。

　　第十九条　市政工程设施养护维修尽可能安排在夜间施工，作业时应当设置安全警示标志，采取安全防护措施。养护维修车辆、机械设备应当使用统一的作业标志。养护维修人员应当穿着统一的安全服饰。

　　第二十条　市政工程设施管养部门应当建立检测评估制度，定期对设施可靠性进行检测评估。养护维修责任人应当按照养护维修技术标准和规范对设施进行养护维修，排除隐患，确保市政工程设施完好。

　　第二十一条　全市统一设立市政应急协调机构，开通市政应急热线，协调处理市政工程设施管理中的相关问题，各相关设施产权单位要积极配合，认真做好本部门工作。

　　第四章　城市道路管理

　　第二十二条　本办法所称城市道路包括机动车道、非机动车道、人行道、侧平石、公共广场、地下通道、停车场、街头空地、路肩、边坡等。

　　第二十三条　城市道路范围内禁止下列行为：

　　（一）擅自占用、挖掘城市道路；

　　（二）擅自进行有损道路设施的各种作业；

　　（三）擅自在人行道上行驶，停放机动车、畜力车；

　　（四）在非指定路段上停放、清洗、练试、修理机动车；

　　（五）车辆载料拖刮路面或冲击路面；

　　（六）其他损害、侵占城市道路的行为。

　　第二十四条　未经批准，任何单位和个人不得在城市道路范围内有下列行为：

　　（一）机动车在桥面上停放或者试刹车；

　　（二）行驶履带车、铁轮车和超重、超高、超长车辆；

　　（三）利用桥梁、隧道设施进行牵拉、吊装等作业。

　　第二十五条　依附于城市道路建设各种管线、杆线等设施的，应当经市政工程行政主管部门批准后，方可建设。

　　第二十六条　市城市管理行政执法局负责临时占用挖掘城市道路日常管理。其中市级管理道路的临时占用由市城管行政执法局负责审批；挖掘城区道路由市城管行政执法局组织相关单位现场勘察，提出意见后，报市政府审批。各区管理道路的临时占用由区政府负责审批。影响交通安全的应当征得交警部门的同意。

　　第二十七条　除特殊情况外，有下列情形之一的，不得挖掘道路。

　　（一）属于城市快速路和主干道路的；

　　（二）新建、改建、扩建的城市道路交付使用后未满5年的；

　　（三）大修的城市道路交付使用后未满3年的；

　　（四）同一道路地下相同管线建设竣工后未满3年的；

　　（五）法定节日和全市性重大活动期间；

　　（六）挖掘单位违反有关规定，经查处未整改的；

　　（七）法律、法规和规章规定其他不得挖掘城市道路的情形。

　　第二十八条　凡因基建、安装或经营，需临时占用或挖掘道路的，占用或挖掘单位﹙或个人﹚应当提供下列资料；

　　（一）临时占用、挖掘道路书面申请报告；

　　（二）城市规划部门批准签发的有关文件和设计；

　　（三）施工方案及施工单位资质证明；

　　（四）其他相关资料。
　　第二十九条　临时占用或挖掘城市道路的单位（个人）应按本办法办理审批手续，缴纳道路占用费或挖掘道路修复费，并按临时占用挖掘道路费用的1倍交纳押金，领取临时占用道路许可证或挖掘道路许可证后，方可按限定的范围和时间临时占用或挖掘。所有城市道路，除按法定程序调整城市规划变更其功能外，一律不得永久性占用。

　　第三十条　经批准的临时占用，挖掘道路的单位和个人，应当遵守下列规定：

　　（一）应当持有占道许可证或挖掘许可证，在占用或挖掘现场设置明显标志和安全围档设施，严格按安全操作规程组织施工。

　　（二）应当按照批准的位置、面积、期限占用或者挖掘。确定需要移动位置、扩大面积、延长时间的，应当提前办理变更手续。

　　（三）挖掘城市道路涉及到测量标志、地下管道、电缆等设施时，应采取保护措施，并及时与设施产权单位协商处理。

　　（四）不得影响市政工程、绿化养护施工和环卫工作的正常进行。

　　（五）挖掘工程实行分段施工，主要路口和横穿道路的挖掘工程尽可能夜间施工，白天采取措施恢复交通。

　　（六）不得擅自移动、拆除城市道路附属设施和交通安全设施。

　　（七）临时占用或挖掘道路竣工后，应当按规定及时清理现场，恢复道路原状，并通知市政工程管理养护部门检查验收。

　　（八）遵守相关部门提出的其他管理要求。

　　第三十一条　占用城市人行道作为临时停车场、存车或自建向社会开放的公共停车场，由市政工程行政主管部门会同公安交通管理部门共同研究确定；占用城市车行道作为临时停车场、存车或自建向社会开放的公共停车场，由公安交通管理部门会同市政工程行政主管部门共同研究确定。

　　第三十二条　因紧急抢修自来水、燃气、供热、通信、电力等设施须挖掘道路时，应立即通知市政工程设施管理养护部门和公安交通管理部门，并在24小时内补办手续，交纳道路占用或挖掘费。

　　第三十三条　市政工程设施管理养护部门应按照职责分工，做好各自管辖的道路设施的养护、维修、管理工作。及时养护、修复占用或挖掘终止后的道路设施。

　　第三十四条　城市道路的养护维修及施工质量应当符合国家规定的技术标准和规范。设在城市道路上的各类井盖、护栏、路标等设施应当符合道路养护及交通安全的要求。产权单位必须建立日常巡查制度，保持井盖等设施完好。发现丢失、损坏、移动、震响等非正常情况，产权单位应及时补装、维修和更换，未及时补装或更换造成后果的，由产权单位负相应法律责任。任何单位和个人不得擅自移动井盖或圈占圈压检查井的井盖。

　　第三十五条　对城市道路进行维护施工应当在规定期限内完成；在繁华路段，应避开交通高峰时间。施工现场影响交通的，施工单位应会同公安交通管理部门共同采取措施维护秩序，需封闭道路禁止通行的必须提前7个工作日在报纸上发布通告。

　　第五章　城市排水管理

　　第三十六条　本办法所称城市排水包括雨水管道、污水管道、雨水污水合流管道、污水排水管道、明沟、暗渠、检查井、泄水井、泵站等。

　　第三十七条　任何单位和个人排入城市排水设施的污水，应当达到国家规定的水质标准。

　　第三十八条　新建、扩建下水道的单位，在领取《建设工程规划许可证》后，经市政工程行政主管部门勘定核准，方可施工。

　　第三十九条　在城市排水设施范围内，禁止下列行为：

　　（一）擅自开挖、占压排水管道；

　　（二）擅自在排水管道上搭建建筑物、构筑物；

　　（三）向排水明沟、检查井、雨水口内倾倒垃圾、粪便、渣土等杂物；

　　（四）损坏或擅自移动井盖、井座；

　　（五）将未经处理的有毒、有害、含有易燃易爆等物质的污水排入排水管、沟内；

　　（六）擅自在检查井、排水管口及排水明沟内设闸堵水或装泵抽水；

　　（七）擅自修建雨水、污水排放管道与城市排水管网对接；

　　（八）其他损害排水设施的行为；

　　（九）非法收购井盖、井圈或其他排水设施。

　　第六章　城市桥涵管理

　　第四十条　本办法所称城市桥涵包括桥梁、涵洞、隧道、立体交叉桥、过街人行桥、地下通道、城市道路与铁路两用桥以及桥栏、扶梯、桥孔、桥名牌、限载牌等。

　　第四十一条　在城市桥梁桥涵安全保护区域内不得从事影响桥梁桥涵功能和安全的活动。确需在城市桥梁桥涵安全区域内进行挖掘取土、建筑打桩、地下管道顶管等作业的，应当制定桥梁桥涵保护安全措施，并经市政工程行政主管部门同意后，方可施工。

　　第四十二条　需要依附于城市桥梁桥涵设置各种管﹙杆﹚线等设施的，应当提供原桥梁桥涵设计单位的技术安全意见，经市政工程行政主管部门批准后，方可设置。因特殊情况无法提供原桥梁桥涵设计单位技术安全意见的，由市政工程行政主管部门组织有关部门、单位和专家进行可行性论证。因养护桥梁桥涵，需要拆除随桥架设的管（杆）线等设施的，应当无偿拆除。

　　第四十三条　在城市桥梁桥涵设施及其安全区域内，禁止下列行为：

　　（一）占用、损坏桥梁桥涵设施；

　　（二）移动、损坏桥梁桥涵测量标志；

　　（三）试车和随意停车；

　　（四）擅自从事经营活动；

　　（五）进行危及桥梁桥涵设施安全的作业；

　　（六）擅自张贴、悬挂标语和广告；

　　（七）在桥梁上下游100米以内的水域停船、捕鱼和取砂石；

　　（八）其他损坏、侵占盗窃桥梁桥涵设施的行为。

　　第四十四条　履带车、铁轮车、超限车辆通过桥梁桥涵时，应当事先向市政工程行政主管部门和公安交通管理部门办理申请手续，经批准后，按规定采取安全防范措施，并按规定的时间，在管理人员的监护下通过。

　　第七章　罚则

　　第四十五条　对违反本办法规定的单位和个人，由市政工程行政主管部门按照规定的管理权限进行处罚。

　　第四十六条　市政工程行政主管部门在查处违反本办法的行为时，可以扣押与违法行为有关的物品和工具，并通知违法行为人在限定的时间内到指定地点进行处理。

　　第四十七条　违反本办法的规定，有下列行为之一的，由市政工程行政主管部门责令停止设计、施工，限期改正，可以并处3万元以下的罚款；情节严重的，提请原发证机关吊销设计、施工资格证书：

　　（一）未取得设计、施工资格或者未按资质等级承担市政工程设施的设计、施工任务的；

　　（二）未按照市政工程设施设计、施工技术规范设计、施工的；

　　（三）未按照设计图纸施工或者擅自修改图纸的。

　　第四十八条　违反本办法的规定，擅自使用未经验收或者验收不合格的市政工程设施的，由市政工程行政主管部门责令限期改正，给予警告，可以并处工程造价2%以下的罚款。

　　第四十九条　承担市政工程设施管理养护的单位违反本规定，未定期对市政工程设施进行养护、维修，或者未按照规定的期限进行养护、维修、修复竣工，并拒绝接受市政工程行政主管部门监督、检查的，由市政工程行政主管部门责令限期改正，给予警告；对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。

　　第五十条　违反本办法第二十三条、第二十四条、第四十三条规定，或者有下列行为之一的，由市政工程行政主管部门或者其他有关部门责令限期改正，可以处以2万元以下的罚款；造成损失的，应当依法承担赔偿责任：

　　（一）未对设在城市道路上的各种管线检查井、箱盖或者城市道路桥梁桥涵附属设施的缺损及时补缺或者修复的；

　　（二）未在城市道路、桥梁桥涵施工现场设置明显标志和安全防护设施的；

　　（三）占用城市道路、桥梁桥涵期满或者挖掘城市道路后，不及时清理现场的；

　　（四）依附于城市道路、桥梁桥涵建设各种管线、杆线等设施，不按照规定办理批准手续的；

　　（五）紧急抢修埋设在城市道路下的管线，不按照规定补办批准手续的；

　　（六）未按照批准的位置、面积、期限占用或者挖掘城市道路，或者需要移动位置、扩大面积、延长时间，未提前办理变更审批手续的。

　　第五十一条　违反本办法规定有下列行为之一的，由市政工程行政主管部门或者其他有关部门分别情况责令其改正，限期清除、拆除或者采取补救措施回复原状，赔偿直接损失；属非经营性活动的，对责任单位可以并处1000元以下的罚款，对直接责任人可以并处200元以下的罚款；属经营性活动的，对责任单位可以并处1000元至10000元的罚款，对直接责任人可以并处50元至500元的罚款：

　　（一）未经审批同意作业、施工的；

　　（二）侵占、拆毁、损坏市政工程设施的；

　　（三）在市政工程设施范围内倾倒垃圾、废物，擅自堆放物品或者铺设、架设管线以及装置其他设施的；

　　（四）在市政工程设施范围内擅自摆摊、搭棚、盖房或者修建其他建（构）筑物，挖砂、取土、采石以及进行其他有损市政工程设施安全的。

　　第五十二条　违反本办法，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任；尚不构成犯罪，依照《中华人民共和国治安管理处罚法》的规定给予处罚。

　　第五十三条　市政工程行政主管部门或者有关部门人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上一级行政机关给予行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第五十四条　本办法自发布之日起30日后施行。