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国务院


建设工程质量管理条例

　

中华人民共和国国务院令

第279号

　　《建设工程质量管理条例》已经2000年1月10日国务院第25次常务会议通过，现予
发布，自发布之日起施行。

　　总理朱基
　　2000年1月30日

　

　第一章总则
　　第一条为了加强对建设工程质量的管理，保证建设工程质量，保护人民生命和财
产安全，根据《中华人民共和国建筑法》，制定本条例。
　　第二条凡在中华人民共和国境内从事建设工程的新建、扩建、改建等有关活动及
实施对建设工程质量监督管理的，必须遵守本条例。
　　本条例所称建设工程，是指土木工程、建筑工程、线路管道和设备安装工程及装
修工程。
　　第三条建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、工程监理单位依法对建设工
程质量负责。
　　第四条县级以上人民政府建设行政主管部门和其他有关部门应当加强对建设工程
质量的监督管理。
　　第五条从事建设工程活动，必须严格执行基本建设程序，坚持先勘察、后设计、
再施工的原则。
　　县级以上人民政府及其有关部门不得超越权限审批建设项目或者擅自简化基本建
设程序。
　　第六条国家鼓励采用先进的科学技术和管理方法，提高建设工程质量。
　　第二章建设单位的质量责任和义务
　　第七条建设单位应当将工程发包给具有相应资质等级的单位。
　　建设单位不得将建设工程肢解发包。
　　第八条建设单位应当依法对工程建设项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程
建设有关的重要设备、材料等的采购进行招标。
　　第九条建设单位必须向有关的勘察、设计、施工、工程监理等单位提供与建设工
程有关的原始资料。
　　原始资料必须真实、准确、齐全。
　　第十条建设工程发包单位不得迫使承包方以低于成本的价格竞标，不得任意压缩
合理工期。
　　建设单位不得明示或者暗示设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标准，降
低建设工程质量。
　　第十一条建设单位应当将施工图设计文件报县级以上人民政府建设行政主管部门
或者其他有关部门审查。施工图设计文件审查的具体办法，由国务院建设行政主管部
门会同国务院其他有关部门制定。
　　施工图设计文件未经审查批准的，不得使用。
　　第十二条实行监理的建设工程，建设单位应当委托具有相应资质等级的工程监理
单位进行监理，也可以委托具有工程监理相应资质等级并与被监理工程的施工承包单
位没有隶属关系或者其他利害关系的该工程的设计单位进行监理。
　　下列建设工程必须实行监理：
　　（一）国家重点建设工程；
　　（二）大中型公用事业工程；
　　（三）成片开发建设的住宅小区工程；
　　（四）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；
　　（五）国家规定必须实行监理的其他工程。
　　第十三条建设单位在领取施工许可证或者开工报告前，应当按照国家有关规定办
理工程质量监督手续。
　　第十四条按照合同约定，由建设单位采购建筑材料、建筑构配件和设备的，建设
单位应当保证建筑材料、建筑构配件和设备符合设计文件和合同要求。
　　建设单位不得明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备
。
　　第十五条涉及建筑主体和承重结构变动的装修工程，建设单位应当在施工前委托
原设计单位或者具有相应资质等级的设计单位提出设计方案；没有设计方案的，不得
施工。
　　房屋建筑使用者在装修过程中，不得擅自变动房屋建筑主体和承重结构。
　　第十六条建设单位收到建设工程竣工报告后，应当组织设计、施工、工程监理等
有关单位进行竣工验收。
　　建设工程竣工验收应当具备下列条件：
　　（一）完成建设工程设计和合同约定的各项内容；
　　（二）有完整的技术档案和施工管理资料；
　　（三）有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试验报告；
　　（四）有勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件；
　　（五）有施工单位签署的工程保修书。
　　建设工程经验收合格的，方可交付使用。
　　第十七条建设单位应当严格按照国家有关档案管理的规定，及时收集、整理建设
项目各环节的文件资料，建立、健全建设项目档案，并在建设工程竣工验收后，及时
向建设行政主管部门或者其他有关部门移交建设项目档案。
　　第三章勘察、设计单位的质量责任和义务
　　第十八条从事建设工程勘察、设计的单位应当依法取得相应等级的资质证书，并
在其资质等级许可的范围内承揽工程。
　　禁止勘察、设计单位超越其资质等级许可的范围或者以其他勘察、设计单位的名
义承揽工程。禁止勘察、设计单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承揽工程。
　　勘察、设计单位不得转包或者违法分包所承揽的工程。
　　第十九条勘察、设计单位必须按照工程建设强制性标准进行勘察、设计，并对其
勘察、设计的质量负责。
　　注册建筑师、注册结构工程师等注册执业人员应当在设计文件上签字，对设计文
件负责。
　　第二十条勘察单位提供的地质、测量、水文等勘察成果必须真实、准确。
　　第二十一条设计单位应当根据勘察成果文件进行建设工程设计。
　　设计文件应当符合国家规定的设计深度要求，注明工程合理使用年限。
　　第二十二条设计单位在设计文件中选用的建筑材料、建筑构配件和设备，应当注
明规格、型号、性能等技术指标，其质量要求必须符合国家规定的标准。
　　除有特殊要求的建筑材料、专用设备、工艺生产线等外，设计单位不得指定生产
厂、供应商。
　　第二十三条设计单位应当就审查合格的施工图设计文件向施工单位作出详细说明
。
　　第二十四条设计单位应当参与建设工程质量事故分析，并对因设计造成的质量事
故，提出相应的技术处理方案。
　　第四章施工单位的质量责任和义务
　　第二十五条施工单位应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的
范围内承揽工程。
　　禁止施工单位超越本单位资质等级许可的业务范围或者以其他施工单位的名义承
揽工程。禁止施工单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承揽工程。
　　施工单位不得转包或者违法分包工程。
　　第二十六条施工单位对建设工程的施工质量负责。
　　施工单位应当建立质量责任制，确定工程项目的项目经理、技术负责人和施工管
理负责人。
　　建设工程实行总承包的，总承包单位应当对全部建设工程质量负责；建设工程勘
察、设计、施工、设备采购的一项或者多项实行总承包的，总承包单位应当对其承包
的建设工程或者采购的设备的质量负责。
　　第二十七条总承包单位依法将建设工程分包给其他单位的，分包单位应当按照分
包合同的约定对其分包工程的质量向总承包单位负责，总承包单位与分包单位对分包
工程的质量承担连带责任。
　　第二十八条施工单位必须按照工程设计图纸和施工技术标准施工，不得擅自修改
工程设计，不得偷工减料。
　　施工单位在施工过程中发现设计文件和图纸有差错的，应当及时提出意见和建议
。
　　第二十九条施工单位必须按照工程设计要求、施工技术标准和合同约定，对建筑
材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进行检验，检验应当有书面记录和专人签字；
未经检验或者检验不合格的，不得使用。
　　第三十条施工单位必须建立、健全施工质量的检验制度，严格工序管理，作好隐
蔽工程的质量检查和记录。隐蔽工程在隐蔽前，施工单位应当通知建设单位和建设工
程质量监督机构。
　　第三十一条施工人员对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料，应当在建设单
位或者工程监理单位监督下现场取样，并送具有相应资质等级的质量检测单位进行检
测。
　　第三十二条施工单位对施工中出现质量问题的建设工程或者竣工验收不合格的建
设工程，应当负责返修。
　　第三十三条施工单位应当建立、健全教育培训制度，加强对职工的教育培训；未
经教育培训或者考核不合格的人员，不得上岗作业。
　　第五章工程监理单位的质量责任和义务
　　第三十四条工程监理单位应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许
可的范围内承担工程监理业务。
　　禁止工程监理单位超越本单位资质等级许可的范围或者以其他工程监理单位的名
义承担工程监理业务。禁止工程监理单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承担
工程监理业务。
　　工程监理单位不得转让工程监理业务。
　　第三十五条工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配
件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系的，不得承担该项建设工程的监理业
务。
　　第三十六条工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建
设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任。
　　第三十七条工程监理单位应当选派具备相应资格的总监理工程师和监理工程师进
驻施工现场。
　　未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装
，施工单位不得进行下一道工序的施工。未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工
程款，不进行竣工验收。
　　第三十八条监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取旁站、巡视和平行检
验等形式，对建设工程实施监理。
　　第六章建设工程质量保修
　　第三十九条建设工程实行质量保修制度。
　　建设工程承包单位在向建设单位提交工程竣工验收报告时，应当向建设单位出具
质量保修书。质量保修书中应当明确建设工程的保修范围、保修期限和保修责任等。
　　第四十条在正常使用条件下，建设工程的最低保修期限为：
　　（一）基础设施工程、房屋建筑的地基基础工程和主体结构工程，为设计文件规
定的该工程的合理使用年限；
　　（二）屋面防水工程、有防水要求的卫生间、房间和外墙面的防渗漏，为5年；
　　（三）供热与供冷系统，为2个采暖期、供冷期；
　　（四）电气管线、给排水管道、设备安装和装修工程，为2年。
　　其他项目的保修期限由发包方与承包方约定。
　　建设工程的保修期，自竣工验收合格之日起计算。
　　第四十一条建设工程在保修范围和保修期限内发生质量问题的，施工单位应当履
行保修义务，并对造成的损失承担赔偿责任。
　　第四十二条建设工程在超过合理使用年限后需要继续使用的，产权所有人应当委
托具有相应资质等级的勘察、设计单位鉴定，并根据鉴定结果采取加固、维修等措施
，重新界定使用期。
　　第七章监督管理
　　第四十三条国家实行建设工程质量监督管理制度。
　　国务院建设行政主管部门对全国的建设工程质量实施统一监督管理。国务院铁路
、交通、水利等有关部门按照国务院规定的职责分工，负责对全国的有关专业建设工
程质量的监督管理。
　　县级以上地方人民政府建设行政主管部门对本行政区域内的建设工程质量实施监
督管理。县级以上地方人民政府交通、水利等有关部门在各自的职责范围内，负责对
本行政区域内的专业建设工程质量的监督管理。
　　第四十四条国务院建设行政主管部门和国务院铁路、交通、水利等有关部门应当
加强对有关建设工程质量的法律、法规和强制性标准执行情况的监督检查。
　　第四十五条国务院发展计划部门按照国务院规定的职责，组织稽察特派员，对国
家出资的重大建设项目实施监督检查。
　　国务院经济贸易主管部门按照国务院规定的职责，对国家重大技术改造项目实施
监督检查。
　　第四十六条建设工程质量监督管理，可以由建设行政主管部门或者其他有关部门
委托的建设工程质量监督机构具体实施。
　　从事房屋建筑工程和市政基础设施工程质量监督的机构，必须按照国家有关规定
经国务院建设行政主管部门或者省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门考核
；从事专业建设工程质量监督的机构，必须按照国家有关规定经国务院有关部门或者
省、自治区、直辖市人民政府有关部门考核。经考核合格后，方可实施质量监督。
　　第四十七条县级以上地方人民政府建设行政主管部门和其他有关部门应当加强对
有关建设工程质量的法律、法规和强制性标准执行情况的监督检查。
　　第四十八条县级以上人民政府建设行政主管部门和其他有关部门履行监督检查职
责时，有权采取下列措施：
　　（一）要求被检查的单位提供有关工程质量的文件和资料；
　　（二）进入被检查单位的施工现场进行检查；
　　（三）发现有影响工程质量的问题时，责令改正。
　　第四十九条建设单位应当自建设工程竣工验收合格之日起15日内，将建设工程竣
工验收报告和规划、公安消防、环保等部门出具的认可文件或者准许使用文件报建设
行政主管部门或者其他有关部门备案。
　　建设行政主管部门或者其他有关部门发现建设单位在竣工验收过程中有违反国家
有关建设工程质量管理规定行为的，责令停止使用，重新组织竣工验收。
　　第五十条有关单位和个人对县级以上人民政府建设行政主管部门和其他有关部门
进行的监督检查应当支持与配合，不得拒绝或者阻碍建设工程质量监督检查人员依法
执行职务。
　　第五十一条供水、供电、供气、公安消防等部门或者单位不得明示或者暗示建设
单位、施工单位购买其指定的生产供应单位的建筑材料、建筑构配件和设备。
　　第五十二条建设工程发生质量事故，有关单位应当在24小时内向当地建设行政主
管部门和其他有关部门报告。对重大质量事故，事故发生地的建设行政主管部门和其
他有关部门应当按照事故类别和等级向当地人民政府和上级建设行政主管部门和其他
有关部门报告。
　　特别重大质量事故的调查程序按照国务院有关规定办理。
　　第五十三条任何单位和个人对建设工程的质量事故、质量缺陷都有权检举、控告
、投诉。
　　第八章罚则
　　第五十四条违反本条例规定，建设单位将建设工程发包给不具有相应资质等级的
勘察、设计、施工单位或者委托给不具有相应资质等级的工程监理单位的，责令改正
，处50万元以上100万元以下的罚款。
　　第五十五条违反本条例规定，建设单位将建设工程肢解发包的，责令改正，处工
程合同价款百分之零点五以上百分之一以下的罚款；对全部或者部分使用国有资金的
项目，并可以暂停项目执行或者暂停资金拨付。
　　第五十六条违反本条例规定，建设单位有下列行为之一的，责令改正，处20万元
以上50万元以下的罚款：
　　（一）迫使承包方以低于成本的价格竞标的；
　　（二）任意压缩合理工期的；
　　（三）明示或者暗示设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标准，降低工程
质量的；
　　（四）施工图设计文件未经审查或者审查不合格，擅自施工的；
　　（五）建设项目必须实行工程监理而未实行工程监理的；
　　（六）未按照国家规定办理工程质量监督手续的；
　　（七）明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备的；
　　（八）未按照国家规定将竣工验收报告、有关认可文件或者准许使用文件报送备
案的。
　　第五十七条违反本条例规定，建设单位未取得施工许可证或者开工报告未经批准
，擅自施工的，责令停止施工，限期改正，处工程合同价款百分之一以上百分之二以
下的罚款。
　　第五十八条违反本条例规定，建设单位有下列行为之一的，责令改正，处工程合
同价款百分之二以上百分之四以下的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任；
　　（一）未组织竣工验收，擅自交付使用的；
　　（二）验收不合格，擅自交付使用的；
　　（三）对不合格的建设工程按照合格工程验收的。
　　第五十九条违反本条例规定，建设工程竣工验收后，建设单位未向建设行政主管
部门或者其他有关部门移交建设项目档案的，责令改正，处1万元以上10万元以下的
罚款。
　　第六十条违反本条例规定，勘察、设计、施工、工程监理单位超越本单位资质等
级承揽工程的，责令停止违法行为，对勘察、设计单位或者工程监理单位处合同约定
的勘察费、设计费或者监理酬金1倍以上2倍以下的罚款；对施工单位处工程合同价款
百分之二以上百分之四以下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的
，吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。
　　未取得资质证书承揽工程的，予以取缔，依照前款规定处以罚款；有违法所得的
，予以没收。
　　以欺骗手段取得资质证书承揽工程的，吊销资质证书，依照本条第一款规定处以
罚款；有违法所得的，予以没收。
　　第六十一条违反本条例规定，勘察、设计、施工、工程监理单位允许其他单位或
者个人以本单位名义承揽工程的，责令改正，没收违法所得，对勘察、设计单位和工
程监理单位处合同约定的勘察费、设计费和监理酬金1倍以上2倍以下的罚款；对施工
单位处工程合同价款百分之二以上百分之四以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资
质等级；情节严重的，吊销资质证书。
　　第六十二条违反本条例规定，承包单位将承包的工程转包或者违法分包的，责令
改正，没收违法所得，对勘察、设计单位处合同约定的勘察费、设计费百分之二十五
以上百分之五十以下的罚款；对施工单位处工程合同价款百分之零点五以上百分之一
以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。
　　工程监理单位转让工程监理业务的，责令改正，没收违法所得，处合同约定的监
理酬金百分之二十五以上百分之五十以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级
；情节严重的，吊销资质证书。
　　第六十三条违反本条例规定，有下列行为之一的，责令改正，处10万元以上30万
元以下的罚款：
　　（一）勘察单位未按照工程建设强制性标准进行勘察的；
　　（二）设计单位未根据勘察成果文件进行工程设计的；
　　（三）设计单位指定建筑材料、建筑构配件的生产厂、供应商的；
　　（四）设计单位未按照工程建设强制性标准进行设计的。
　　有前款所列行为，造成工程质量事故的，责令停业整顿，降低资质等级；情节严
重的，吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任。
　　第六十四条违反本条例规定，施工单位在施工中偷工减料的，使用不合格的建筑
材料、建筑构配件和设备的，或者有不按照工程设计图纸或者施工技术标准施工的其
他行为的，责令改正，处工程合同价款百分之二以上百分之四以下的罚款；造成建设
工程质量不符合规定的质量标准的，负责返工、修理，并赔偿因此造成的损失；情节
严重的，责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书。
　　第六十五条违反本条例规定，施工单位未对建筑材料、建筑构配件、设备和商品
混凝土进行检验，或者未对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料取样检测的，责
令改正，处10万元以上20万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿，降低资质等
级或者吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任。
　　第六十六条违反本条例规定，施工单位不履行保修义务或者拖延履行保修义务的
，责令改正，处10万元以上20万元以下的罚款，并对在保修期内因质量缺陷造成的损
失承担赔偿责任。
　　第六十七条工程监理单位有下列行为之一的，责令改正，处50万元以上100万元
以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失
的，承担连带赔偿责任：
　　（一）与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；
　　（二）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。
　　第六十八条违反本条例规定，工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建
筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系承担该项建设工程
的监理业务的，责令改正，处5万元以上10万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销
资质证书；有违法所得的，予以没收。
　　第六十九条违反本条例规定，涉及建筑主体或者承重结构变动的装修工程，没有
设计方案擅自施工的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款；房屋建筑使用
者在装修过程中擅自变动房屋建筑主体和承重结构的，责令改正，处5万元以上10万
元以下的罚款。
　　有前款所列行为，造成损失的，依法承担赔偿责任。
　　第七十条发生重大工程质量事故隐瞒不报、谎报或者拖延报告期限的，对直接负
责的主管人员和其他责任人员依法给予行政处分。
　　第七十一条违反本条例规定，供水、供电、供气、公安消防等部门或者单位明示
或者暗示建设单位或者施工单位购买其指定的生产供应单位的建筑材料、建筑构配件
和设备的，责令改正。
　　第七十二条违反本条例规定，注册建筑师、注册结构工程师、监理工程师等注册
执业人员因过错造成质量事故的，责令停止执业1年；造成重大质量事故的，吊销执
业资格证书，5年以内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册。
　　第七十三条依照本条例规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员
和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款。
　　第七十四条建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定，降低
工程质量标准，造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员依法追究刑事责任
。
　　第七十五条本条例规定的责令停业整顿，降低资质等级和吊销资质证书的行政处
罚，由颁发资质证书的机关决定；其他行政处罚，由建设行政主管部门或者其他有关
部门依照法定职权决定。
　　依照本条例规定被吊销资质证书的，由工商行政管理部门吊销其营业执照。
　　第七十六条国家机关工作人员在建设工程质量监督管理工作中玩忽职守、滥用职
权、徇私舞弊，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处
分。
　　第七十七条建设、勘察、设计、施工、工程监理单位的工作人员因调动工作、退
休等原因离开该单位后，被发现在该单位工作期间违反国家有关建设工程质量管理规
定，造成重大工程质量事故的，仍应当依法追究法律责任。
　　第九章附则
　　第七十八条本条例所称肢解发包，是指建设单位将应当由一个承包单位完成的建
设工程分解成若干部分发包给不同的承包单位的行为。本条例所称违法分包，是指下
列行为：
　　（一）总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位的；
　　（二）建设工程总承包合同中未有约定，又未经建设单位认可，承包单位将其承
包的部分建设工程交由其他单位完成的；
　　（三）施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位的；
　　（四）分包单位将其承包的建设工程再分包的。
　　本条例所称转包，是指承包单位承包建设工程后，不履行合同约定的责任和义务
，将其承包的全部建设工程转给他人或者将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的
名义分别转给其他单位承包的行为。
　　第七十九条本条例规定的罚款和没收的违法所得，必须全部上缴国库。
　　第八十条抢险救灾及其他临时性房屋建筑和农民自建低层住宅的建设活动，不适
用本条例。
　　第八十一条军事建设工程的管理，按照中央军事委员会的有关规定执行。
　　第八十二条本条例自发布之日起施行。
　　附刑法有关条款
　　第一百三十七条建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定，
降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人员处五年以下有期徒刑或者
拘役，并处罚金；后果特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。



　　　　　　　　　　　　　　产品缺陷责任主体的确定
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　——以美国法为主要考察对象

　　　　　　　　　　　　　　□刘宏渭 山东大学法学院 副教授

　　内容提要: 产品缺陷责任主体，是指当缺陷产品致人损害时，应承担相应的民事责任的主体。美国法对产品责任主体的规定着眼于“商业性的销售者”，通过《侵权法重述》和判例，逐步扩展了商业性销售者的范围。而产品缺陷责任主体正是以营利为目的从事营利性行为的商主体，确认产品责任之责任主体的依据恰是商法效益至上与民法追求公平这二者之间的博弈。


现代工业社会的到来，产品极大丰富，缺陷产品致人损害的事例也层出不穷，产品侵权责任也就应运而生。拥有世界上最为完备产品责任制度的美国，通过司法判例以及示范法的方式创立了科学的产品缺陷认定规则。1964年，《美国侵权法重述（第二版）》适应当时社会经济背景，对产品责任适用严格责任的归则原则，消费者合理期待标准也随之盛极一时。但随着在产品责任领域严格责任日益向绝对责任转化，产品责任危机出现。为了平衡保护消费者与制造商的利益，美国的司法判例开始了对产品责任回归过失责任的有益探索。这一时期的巅峰之作莫过于1997年《美国侵权法重述（第三版）》的问世。它明确规定了对于不同类型的产品缺陷适用不同的归责原则和认定规则，并最终明确规定了产品售后警示义务和产品召回义务。产品缺陷制度的诞生以及发展的历程与产品责任归责原则的演进是紧密结合在一起的。伴随着产品致害责任从合同责任向过失责任再到严格责任的发展，产品责任构成的核心要素也先后完成了从契约到过失、担保再到缺陷的演进。此后，与产品责任的严格责任向过失责任“软化”相伴生，缺陷也逐渐融入了许多过失的韵味，同时又表现出了与担保的兼容。

一、美国法关于产品缺陷责任主体的规定

《美国侵权法重述（第三版）》对产品责任的责任主体范围有了新的扩展。在20世纪60年代中期以前，足以引发如今所说的“产品责任”的唯一交易是商业产品销售。根据《美国侵权法重述（第二版）》第402条第1项A款规定，“产品责任”在严格责任及担保责任之下，对于任何商业上的销售者（any seller in the business of sellinggoods of that kind）均适用。该款中包含了一个关于谁符合“销售者”（one who sells）条件的问题。此种将产品责任主体限制在销售者的做法，很大程度上反映了担保法中的无过错责任的渊源，而担保法传统上仅关注销售事务。在严格责任的发展形成时期，法院将产品责任扩大到了非销售交易，但总是视同销售交易。（注：1964年通过的《美国侵权法重述（第二版）》第402条第1项A款的适用局限于“销售缺陷状态的产品的人或公司……”，之后法院开始将因产品缺陷所致的损害适用严格责任的范围扩大到涉及产品分销的一些非销售性商业交易。）然而，“销售者”的范围涉及哪些主体，确是一个适用产品缺陷责任的重要问题。从《美国侵权法重述（第二版）》的规定中，我们可以将销售者进一步区分为生产性的销售者和非生产性的销售者。但不管是哪一种销售者，法院均认为其从事了商业性销售行为，并且因其商业性的产品销售导致了受害人的伤害。这样一来，如果产品构成了受害人的伤害原因，那么，销售链上的任何销售者（制造者、批发商和零售商）对于缺陷产品的销售都应承担责任。具体而言：

第一，产品制造人。生产商通常是销售者，因为他们出售自己的产品（虽然一般不是直接销售给最终消费者）。产品制造人负“严格责任”之基本理论，是因为消费者的损害来自产品制造人造成的危险而且制造商从交易行为中获取利润。新产品的批发商和零售商也是一样。“产品责任”系保障消费者能安全地使用“产品本身”；而商业上销售商品的方式有贩卖、出租、赠与及提供服务等。多样化的行销方法，自然会产生上述多种形式的销售者，当造成消费者损害时，是否均适用“产品责任”的问题。因此，除产品制造人外，需对多种形式的销售者予以说明。

第二，动产经销商或零售商。在1975年的“彼得森诉卢·巴赫罗德雪弗兰公司”（Petersonv．Lou Bachrodt Chevrolet Co．）一案中，造成原告损害的是一辆1965年制造的二手汽车的瑕疵，原告诉请法院请求被告（销售二手汽车的经销商）负“产品责任”。法院认为，经销商承担“严格责任”的基本理论，是由于在市场销售过程中，经销商与制造商一样负有确保产品安全的责任，因为经销商或零售商通常是接受制造商生产的成品后，转售消费者而获取利润的。当该种转售是“商业上的销售行为”时，即应被课以严格责任。而如果经销商造成的损害是因为私人交易或超出通常业务的范围，则只能以“过失责任”予以论处。[1]

第三，零件制造商。零件制造商的严格责任是晚近美国法院通过判例发展起来的。（注：最早的零件制造商案例是1963年“哥德堡诉考斯曼仪器公司”（Goldberg v．Kollsman Instrument）一案，因飞机爆炸造成原告死亡，而原告要求制造瑕疵的飞机高度测量器（a defective airplane altimeter）的零件商负担保责任。）只要原告能够证明当零件的瑕疵离开制造商时已经存在即可。《美国侵权法重述（第二版）》第402条A项评释B认为，如果零件制造商能够预见或知道产品瑕疵不适合使用目的时，负损害赔偿责任。

第四，动产出租者。严格产品责任范围最重要的扩展是将商业产品出租者归入供应商一类，使其对产品缺陷承担严格责任。这在美国新泽西州最高法院的一个具有里程碑意义的判决中得以确认。（注：一队卡车的商业出租人对租赁人的驾驶员——雇员遭受的伤害承担严格责任。参见Cintrone v．Hertz Leasing＆Rental Serv．，212 A．2d 769（N．J．1965）。）法院在原则上依赖默示担保概念，其结论是“当事人之间的关系在一定程度上需要商品适用性的默示担保，而且它至少与新车制造商所承担的相同”。此外，法院对多种产品的商业出租人课以严格责任，例如，飞机、工具、帆板等。但与商业出租者不同的是，金融出租者在没有积极参与背后的商业产品销售时不承担严格责任。其原因在于“（一个）金融出租者不专门从事商品买卖或营销。金融出租者从事资金流通的业务。此种活动不可能使消费者产生对商品安全性的合理依赖。”[2]（P411－412）

第五，不动产销售者。传统上房东是不对房屋的潜在缺陷承担严格责任的。迄今为止，这仍是大多数州的规则。但是，一些州却判定房主对房屋的缺陷承担严格责任。这在“史皮尔诉维特森公司”（Schipper v．Levitt＆Sons．Inc．）一案中有所体现。（注：该案中，被告是房屋的销售者，法院要求被告必须确保房屋的“安全居住性”（Habitability）。但该案中法院还要求原告与被告之间存在契约关系（Private Requirement），受损害者是房屋的实际购买者，被告是真正制造者，应对出售之不动产瑕疵负“担保责任”或“严格责任”。）

第六，提供服务者。有一些通常意义上的“销售者”，由于他们是（至少部分是）“服务提供者”而不仅仅是“销售者”的缘故，而被免除了严格责任的适用。但实际上，并没有规定统一的检验标准决定严格责任是否适用于任何给定的销售——服务结合体。这种与销售——服务结合体有关的又被称为混合性案件，其较多出现在医疗场合。在美国，药店销售药品，其销售人员被认为是提供专业技术的服务人员，不受严格责任的调整。[3]其他如化学制造业或保险公司等金融服务业，也不适用严格责任。但是，1974年美国新泽西最高法院在“洛娃度假农场诉美国投资者保险公司”（Rova Farms Resort，Inc．v．Investors Ins．Co．of American）一案中，（注：参见：《新泽西州最高法院案例汇编》第124卷第250页（Rova Farms Resort Inc．V．Investors Insurance Co．124 N．J．Super Page 250）。）认为若保险公司拒绝给与保单持有人希望取得少于保单限制的赔偿和解，投保人可以“严格责任”控告保险公司。

二、课商业性销售者以严格责任的依据

综观美国法对产品责任主体的规定，商业性销售者负担产品缺陷侵权责任的归责基础是严格责任。笔者认为，对缺陷产品的商业性销售者课以严格责任的依据可以从以下几个方面分析。

首先，人类社会的正义理念是严格责任的哲学基础。庞德曾经说过，“正义一词不止有一种含义，在法学上，我们所讲的执行正义（执行法律）是指在政治上有组织的社会中，通过这一社会的法院来调整人与人之间的关系及安排人们的行为。”[4]侵权行为法在归责原则上的历史发展，也正是人类正义理念的逐步发展过程。近代侵权责任法以过错责任居支配地位，到过错责任与无过错责任共同构建责任体系，体现了现代社会侵权责任法的进步。从法哲学的角度观之，过错主义原则充分反映了古典自由主义的正义观，是自然法学派理论和新兴工业社会在侵权行为法中的体现，而无过错原则充分宣示了社会本位的正义观。“法律是人的创造物，只能根据人的理念，也即创造目的或价值来理解。”[5]正义是任何法律制度存在的首要价值，原因就在于有相互冲突的利益存在，需要决定其价值等级。法律通过划定引起矛盾和冲突的各种利益的合理界限，协调他们的关系，解决他们的矛盾。庞德把利益区分为个人利益、公众利益和社会利益，并认为不能用硬性指标来评价这些利益，某些利益在某一时期有优先权，而其他利益在其他时期则应受到优先照顾。三种利益中，庞德认为社会利益高于其他利益，应以社会利益为标准，划定各种利益的合理界限，以使其矛盾和冲突减小到最低程度。这一境界或人与人之间的关系，就是正义。[6]具体到侵权行为法领域，其正义理念的体现就是应以社会利益作为明确责任的基础。

其次，推动严格责任的“利益说”、“危险说”等是严格责任原则在侵权行为法上得以确立的理论根据。如果说人类社会的正义理念是严格责任的哲学基础的话，“利益说”和“危险说”则是在此基础上进一步推动严格责任原则得以确立的理论根据。利益说也称报偿责任理论，其观点是，获得利益者，应当承担损害赔偿责任。人类从未遭受过的危险或公害是由企业所产生，当由企业负担损害赔偿责任。进一步言之，企业因从事危险性事业而获得利益，对因其生产经营活动所产生的危险或公害给他人造成的损害，承担责任也在情理之中；企业在赔偿后，又将损害赔偿额纳入生产成本，转嫁到利用企业产品的公众身上，由企业产品的最终用户承担，这样也不影响企业的创新力或生产积极性。根据利益说，在企业无利益或所获得的利益不足以赔偿损害时，即无须承担损害赔偿责任。危险说或称危险责任理论认为，一个为自己利益而自愿经营某项事业的人，应当承担由该事业性质导致的相关风险。现代企业规模的扩大使人们时刻生存在危险中，生产者、销售者既然制造了危险的来源，就应对此负严格责任。（注：参见：陈界融：《中国民法学·债法学源论》，人民法院出版社2006年版，第52－53页；刘士国：《民法总论》，上海人民出版社2001年版，第110页。）无论利益说抑或危险说，在立法上均体现为严格责任的适用范围是法定的，不允许类推扩大。

再次，严格责任体现了商法上的维持交易安全原则。传统商法理论认为，商法以规定私人之间的带有私权性质的权利义务法律关系为主要内容，因此，商法和民法共同构成私法的重要组成部分。但近代国家受社会本位法律思想的影响，对于私法关系逐渐改变了以往的自由放任主义，而采取积极的干涉主义，出现了所谓的私法公法化的趋势。而私法公法化主要表现在商法中，即各国商法对商行为的强行性的法律控制。商行为后果承担上的严格责任主义属之。[7]商法上的严格责任主义与侵权法上的严格责任归责原则并无二致，但是其适用范围较之民法尤其广泛，应将其理解为从事商事交易行为的行为人应承担的责任较之于一般民事主体更为严格。商事交易的严格责任主义，主要包括普遍连带责任和广泛无过错责任。商法上的连带责任的适用范围非常广泛，具有典型意义的当属公司法上的连带责任。如无限公司的股东及两合公司的无限责任股东对于公司债务负连带责任；公司负责人在执行业务时违反法律规定造成他人损害的，公司负责人与公司对受害人负连带责任；公司未能成立者，其设立阶段的发起人对于公司设立所为之行为所需的费用，均应负连带责任。此外，还有票据法上的连带责任等。对于企业及其活动，商法多采无过错责任。如高空、高压、易燃、易爆、剧毒、放射性、高速运输工具等危险作业给周围环境或他人造成损害的责任。商法上的严格责任在产品责任领域更是表现得淋漓尽致。可以说，产品责任实际上就是商法的问题而不是民法的问题。产品的生产者、销售者作为产品责任的主体，与商法上的严格责任主义恰为呼应。

三、我国产品缺陷责任的立法进步性及完善

我国《侵权责任法》第5章用了7个条文规定了产品责任。我国在制定侵权责任法的过程中，立足本国国情，并充分借鉴了他国的先进经验。其中，英美法对我国法律发展具有实质的相关性和可借鉴意义。《美国侵权法重述（第三版）》——产品责任部分，对我们建立和完善我国的产品责任制度意义重大。笔者认为，我国侵权责任法较美国法有其进步性，但仍有需借鉴之处。

第一，关于产品责任主体的范围。我国法律对产品责任主体的规定更加明晰，易于操作。我国《民法通则》将产品生产者、销售者共同列为直接承担责任的主体，而将有过错的运输者、仓储者列为间接承担责任的主体。侵权责任法沿用了这一做法，并在条文之间体现出递进层次。首先，生产者应对产品缺陷致人损害承担严格责任，而销售者对产品缺陷致人损害承担的是过错责任，仅在不能指明缺陷产品的生产者，也不能指明缺陷产品的供货者的情况下，推定其有过错，承担侵权责任。其次，当运输者、仓储者等第三人因过错使产品存在缺陷而致人损害时，才承担过错侵权责任。再次，为便于受害人得到救济，我国法将产品的生产者和销售者均作为直接责任主体。但是，笔者认为，在产品责任主体的确认方面，尚有美国判例法确认的市场份额理论（market share liabil-ity）可资借鉴。实践中，大多数产品责任案件的受害人能够正确地确认产品的生产者，并依法向其主张损害赔偿。但在某些案件中，受害人虽然能证明损害是由于使用某一特定缺陷产品所引起的，却难以确认该产品的生产者，因为同时有多个生产者生产同类产品并投放市场。由于市场份额理论以被告所占有的市场份额为责任分担的依据，颇具实质意义的公正性。一般而言，所占市场份额越大，其所获利润越多，其应承担的赔偿数额也就相应越大。[8]尽管迄今为止，我国司法实践中尚未受理过类似案件，但美国相关司法经验仍值得我们借鉴。值得一提的是，我国《侵权责任法》、《产品质量法》将产品的生产者和销售者都规定为责任主体，而将对生产者的确认义务归于销售者，也起到了较有力地保护受害人的作用。

第二，医疗责任中的产品责任主体。我国《侵权责任法》第59条规定：“因药品、消毒药剂、医疗器械的缺陷，或者输入不合格的血液造成患者损害的，患者可以向生产者或者血液提供机构请求赔偿，也可以向医疗机构请求赔偿。患者向医疗机构请求赔偿的，医疗机构赔偿后，有权向负有责任的生产者或者血液提供机构追偿。”该项规定中，明确了药品、消毒药剂、医疗器械均符合产品的特征，而且医疗机构提供该类产品以营利为目的，因此，该类产品适用产品侵权责任的规定。而患者向医疗机构或者生产者请求赔偿的，相当于向产品责任中的销售者或者生产者请求赔偿，其求偿救济手段与产品责任相同。可见，在这种情况下，生产者和医疗机构不得以自己无过错主张免责。即使医疗机构（销售者）无过错，也应首先承担直接赔偿责任。该条同时还规定了患者输入不合格血液造成损害的情况下的赔偿问题。血液及血液制品是一种特殊的医疗资源，与人民群众的健康密切相关。输血感染是血液及血液制品危害人们身体健康的最重要的形式，近年来，输血感染的实例在国内外日渐增多。在美国法上，虽然人类血液与人类组织器官都满足有关对“产品”界定的形式要件，但其被特别排除在《美国侵权法重述（第三版）》之外，原因在于，近年来的立法和法院得出的相同结论是，考虑到在人类血液及其组织的获取性背后的公共政策，与供应他们带来的固有风险相比更为重要。因此，在几乎所有的州，人类血液与组织的供应者的责任都通过立法得以限制。[2]（P392－294）不过，人类血液及人类组织器官的供应者可能因为其对待和管理该产品时未尽合理注意义务而承担过失责任。我国《侵权责任法》第59条将血液及其制品作为产品，医疗机构和血液提供机构对输血者因输入不合格的血液感染引起的损害承担严格责任，最大限度地保护了输血者这一相对弱者的身体健康权。作此规定，同样也是利益衡量的结果。

第三，建筑物、构筑物或者其它设施倒塌造成他人损害的侵权责任与产品责任。我国《侵权责任法》第86条规定：“建筑物、构筑物或者其它设施倒塌造成他人损害的，由建设单位与施工单位承担连带责任。建设单位、施工单位赔偿后，有其他责任人的，有权向其他责任人追偿。因其他责任人的原因，建筑物、构筑物或者其它设施倒塌造成他人损害的，由其他责任人承担侵权责任。”该条规定系建筑物缺陷致人损害的侵权责任。建筑物缺陷致人损害，责任根据是建筑承包商违反国家强制性的安全标准导致建筑物存在危及人身、财产安全的不合理危险，只要此缺陷建筑物在合理使用期限内倒塌造成损害，即应由建筑承包商承担赔偿责任，而不考虑建筑承包商是否具有过错。因此，建筑物缺陷致人损害应属严格责任。这与侵权责任法和产品质量法规定缺陷产品致人损害的无过错责任，是同一道理。（注：参见：梁慧星《〈侵权责任法〉（第三次审议稿）的评析与修改建议》，2009年11月15日于山东大学法学院所作之学术报告。）我国侵权责任法制定过程中，有学者认为，鉴于不动产与动产仅存在形式上的区别，不动产也完全具备产品的要求。在我国房地产商品化进程不断深入的过程中，房屋建筑质量问题日渐增多，为了更好地保护不动产购买者（或使用者）的合法权益，确有必要将不动产纳入产品的范畴。[9]美国侵权法上对不动产的产品侵权责任未加限制，但并未有明确的规定，只是法院通常会在买主或承租人因卖主或出租人提供的具有缺陷的房屋或建筑物受到损害时，要求卖主或出租人承担赔偿责任。可见，我国立法更具进步性。



注释:
[1]刘文琦．产品责任法律制度比较研究[M]．北京：法律出版社，1997：76－77．