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农业部


关于下发《农业结构调整重大技术研究专项暂行管理办法》及申报2002年度农业结构调整重大技术研究专项项目的通知

中国农科院，中国水科院，中国热带农业科学院，部属有关事业单位，国家农作物改良中心（分中心）及农业部重点实验室：
为了贯彻落实《国民经济和社会发展第十个五年计划纲要》和《农业科技发展纲要》精神，加快农业结构调整、提高农业效益和农产品的市场竞争力、增加农民收入，从2002年起，由中央财政资金支持，实施《农业结构调整重大技术研究专项》（以下简称“专项”）。经财政部批准同意，现将《农业结构调整重大技术研究专项暂行管理办法》（附件1）下发给你们，请遵照执行。同时，为做好2002年度“专项”项目的申报工作，现将有关事宜通知如下：
一、项目定位：“专项”项目重点支持能够在推动农业结构战略性调整、提高农产品市场竞争力、增加农民收入等方面具有重要作用的重大关键技术研究。通过“专项”的资助，在2－3年内能够形成较为成熟的技术或技术体系。
二、申报范围：请根据2002年度农业结构调整专项申报指南进行申报（附件2），超出范围概不受理。
三、时间要求：2002年6月20日前将《农业结构调整重大技术研究专项项目申请表》及有关附件材料报送到项目受理单位。逾期概不受理。
四、项目组织：各单位要根据入世后我国农业和农村经济发展的需要，认真组织、精心策划，确保申报项目的质量。鼓励有关单位联合申报。为提高国家专项资金的使用效率，各单位在申报项目时既要注意与现有各科技计划的相互衔接，同时也要避免重复。
五、申报方式：按照附件要求认真编写《农业结构调整重大技术研究专项项目申报书》（格式见附件3），由各单位统一上报。
六、报送地点：各单位将申报公函报送农业部科技教育司科研计划处，项目申报书一式十份报送农业部科技发展中心项目处（地址：北京市朝阳区麦子店街18号704室，邮编：100026，电话：010－64195085）。同时上报项目申报书的电子版。

附件：1、《农业结构调整重大技术研究专项暂行管理办法》；2、《农业结构调整重大技术研究专项2002年度项目申报指南》；3、《农业结构调整重大技术研究专项申报书》；4、《农业结构调整重大技术研究专项项目任务书》；5、《农业结构调整重大技术研究专项年度执行情况报告》；6、《农业结构调整重大技术研究专项项目验收申请表》


二ОО二年五月二十二日






附件1

农业结构调整重大技术研究专项暂行管理办法



农业部科技教育司
2002年5月


农业结构调整重大技术研究专项暂行管理办法

第一章 总则
第一条 为了确保“农业结构调整重大技术研究专项”（以下简称“结构调整研究专项”）管理的科学、规范、有效，按照国家有关财务规章制度的规定，结合农业结构调整技术研究的实际，制定本办法。
第二条 结构调整研究专项是为解决优化农业和农村经济结构、改善农村生态环境等方面存在的重大技术问题，由中央财政资金安排的农业科技研究专项计划。该专项计划由农业部负责管理。
第三条 结构调整研究专项重点支持农业部属科研院所、国家农作物改良中心与分中心、农业部重点实验室从事相关研究工作。

第二章 组织管理
第四条 结构调整研究专项遵循诚实申请、公开受理、科学评审、择优支持、全程监管、专款专用的原则。
第五条 结构调整研究专项实行课题(本专项课题均称为项目)制管理。以项目为中心、以项目组为基本活动单元进行项目的组织、管理和研究活动。
第六条 结构调整研究专项实行专家咨询与政府决策相结合的管理体制。
第七条 结构调整研究专项由农业部科技教育司负责组织实施。其主要职责是：制定发布项目《申报指南》、组织项目评审、审批立项、建立项目库、实施监督、组织验收以及专项计划的整体协调和部署等。
第八条 项目第一承担单位必须为具有较好科研条件和较强研究能力的科研院所或事业单位，其主要职责是：
（一）严格执行项目任务书确定的各项任务，完成项目预定的目标；
（二）及时报告项目执行中出现的重大问题；
（三）按照要求编报项目年度执行情况和有关信息报表，提交项目验收的全部文件资料，并进行档案归档和成果登记；
（四）对项目执行中产生的知识产权进行积极有效的管理和保护，促进科技成果的转化。

第三章 申请立项
第九条 结构调整研究专项的选项原则:
（一）与国家农业和农村经济发展目标结合紧密，符合国家产业发展政策和农业战略性结构调整的发展方向，对增强我国农产品市场竞争力、增加农民收入和农业可持续发展具有重要作用。
（二）结构调整研究专项的支持重点为：在国际市场上具有价格竞争优势产品的研究；在国内具有相对比较优势产品的研究，通过研究可以提高市场竞争力；农业节本增效技术，如节水、节肥、节药技术的研究等。
（三）项目目标集中、具体，技术先进，具有较强的应用和发展前景。
（四）现有的基础条件较好，经过努力三年内可以完成项目预定的目标。
（五）加强与国家现有科技计划的衔接，避免重复。
第十条 结构调整研究专项根据支持领域的重要性和迫切性分为重大项目和重点项目两类。
第十一条 结构调整研究专项重大项目重点支持对农业结构调整和农民增收带动作用大、覆盖面广、关联度高的核心技术及其配套集成技术的研究。重大项目的资助额度一般在50万元左右。
结构调整研究专项重点项目支持未被重大项目所涵盖，对农业结构调整和农民增收以及区域农业经济发展有重大促进作用的重点关键技术的研究。重点项目的资助额度在30万元左右。
第十二条 农业部委托有关单位负责项目申报材料的受理和形式审查。
第十三条 每年2月底前，由农业部研究编制并发布本年度项目《申报指南》。
第十四条 项目申请单位按照项目《申报指南》提出项目申请，并以公函形式报送农业部科技教育司及项目受理单位。
第十五条 形式审查通过的项目，农业部委托有关中介机构对项目申请单位承担能力和项目预算进行评审。
第十六条 农业部参照评审结果提出拟支持方案报部领导审批。
第十七条 农业部与项目承担单位签订项目任务书。

第四章 实施管理
第十八条 结构调整研究专项项目执行期一般为3年。
第十九条 实行项目责任人负责制。项目负责人在批准的项目计划任务和预算范围内享有充分的自主权。项目负责人原则上不能超过55周岁。项目实施期间原则上不得更换项目负责人，若有特殊情况确需更换项目负责人应报农业部批准。
第二十条 项目实行重大事项报告制度。项目负责人对项目执行过程中发生的技术路线或主要研究内容调整、项目组主要研究人员变动以及其他可能影响项目顺利完成的重大事项要及时报告给农业部，并按管理程序报批。
第二十一条 项目实施过程中，发现项目无法继续执行或继续执行无意义时，承担单位必须及时以书面形式报告农业部，经核实后终止项目执行。
第二十二条 项目承担单位必须于每年1月31日前向农业部科技教育司上报项目上一年度执行情况。

第五章 项目验收与成果管理
第二十三条 列入结构调整研究专项项目完成后，必须进行验收。验收工作坚持实事求是、客观公正、科学简便、讲求实效的原则。
第二十四条 验收工作主要从计划指标、经费使用、组织管理、产业化前景以及经济、社会、生态效益等方面进行。
第二十五条 项目在实施过程中，由于自然条件等客观因素变化，任务指标需要并经批准进行合理调整的，按批准后的任务指标进行验收。
第二十六条 项目验收由农业部负责组织进行。
第二十七条 各项目承担单位在项目计划任务完成后一个月内，向农业部提出验收申请。经批准后，验收方可进行。如按任务书要求时间不能如期进行验收的，需向农业部提出延期验收申请报告，经批准后方可延期验收。
第二十八条 申请验收的项目需提供以下文件资料：
（一）项目执行情况验收自总结报告；
（二）项目任务书；
（三）项目验收信息表；
（四）项目经费决算表；
（五）项目验收申请表。
第二十九条 农业部聘任项目验收专家组。专家组由7-9名专家组成。专家组成员一般应具有高级技术职称，项目承担单位以及与该项目有利害关系的相关人员不能作为验收专家组成员。
第三十条 验收方式可视各项目的具体情况，有针对性地采取现场验收、会议验收等多种方式进行。涉及保密性较强的项目由农业部根据《中华人民共和国保密法》和科技保密等有关规定采取专门的验收方式进行验收。
第三十一条 验收专家组独立提出验收意见。验收结果分为通过验收、需要复议和不通过验收三种。
第三十二条 对照项目任务书已完成计划任务指标要求、经费使用合理的，视为通过验收。
第三十三条 由于提供文件资料不详，难以进行判断的视为需要复议，在接到复议通知后三个月内重新提出验收申请，由农业部再次组织验收。
第三十四条 凡具有下列情况之一的项目，视为验收不通过：
（一）未完成项目任务书规定的技术和经济指标的；
（二）验收文件材料不真实或有其它弄虚作假行为的；
（三）未经批准对项目任务书有关内容和指标进行较大调整的；
（四）项目执行超过任务书期限，而又未获得延期验收批准的；
（五）经费使用有违规行为的。
第三十五条 项目验收结束后，项目承担单位应将全套验收材料重新整理编印成册，一式四份报送农业部。
第三十六条 结构调整研究专项执行过程中形成的科技成果，项目承担单位应及时申请相关知识产权保护；非密成果应当按照《科技成果登记办法》进行科技成果登记；发生技术转移时，应当按照《技术合同认定登记办法》办理技术合同认定登记手续。
第三十七条 鼓励对结构调整研究专项的研究成果依法进行转让和转化。对成果转让和转化过程中涉及的知识产权及相应权益等问题，应遵照《中华人民共和国促进科技成果转化法》和科技部《关于加强与科技有关的知识产权保护和管理工作的若干意见》等规定执行。
第三十八条 涉及国家保密的科技成果，按照《科学技术保密规定》进行密级评定或确认，并实施管理。
第三十九条 结构调整研究专项研究形成的档案材料，按照档案管理的有关规定，进行整理、立卷、归档，确保档案的完整、准确、系统。

第六章 经费管理
第四十条 结构调整研究专项经费由中央财政专项安排，严格按照国家有关财务制度和本办法的有关规定进行使用和管理。
第四十一条 结构调整研究专项经费支出预算包括计划管理费和项目研究费。
（一）计划管理费是指农业部科技教育司为管理结构调整研究专项经费，用于项目指南发布、立项评审、预算评审、监督管理、跟踪检查、验收等工作所必需的费用。计划管理费不得超过结构调整研究专项经费总额的5％。
（二）项目研究费是结构调整研究专项立项项目的研究过程中发生的费用。项目研究费以项目为预算对象，预算内容包括：
1.设备费，包括购置费和试制费。其中，设备购置费不得超过结构调整研究专项经费的30％。
2.相关业务费，包括材料费、燃料及动力费、测试及化验费、会议差旅费、其它费用等。
3.管理费，是指项目承担单位为组织和支持项目研究而支出的费用，包括项目执行中公用仪器设备、房屋占用费等。管理费不得超过结构调整研究专项经费的5％。
第四十二条 结构调整研究专项资金的拨付按照财政部国库资金拨付的有关规定执行，其中，项目资金按项目任务书拨付。
第四十三条 项目负责人根据项目任务书经费预算和项目实施进展合理使用资金，同时接受承担单位财务部门的监督。
第四十四条 已完成并通过验收项目的节余经费，经农业部核定，留给承担单位用于科研事业发展。
第四十五条 被批准终止执行的项目，经审计部门审计后由农业部收回项目剩余资金。已形成的固定资产由本单位国有资产管理部门统一调配使用。
第四十六条 项目承担单位应对项目经费实行专帐管理，专款专用。
第四十七条 结构调整研究专项项目在国家专项资金资助的同时，鼓励承担单位自筹和地方、企业配套相结合，形成多渠道资金投入的运行管理新机制。

第七章 监督检查
第四十八条 农业部对项目执行情况和专项资金使用情况进行检查或抽查，并逐步实行绩效考评办法。
第四十九条 对项目实施成效显著的承担单位及项目负责人给予通报表彰。
第五十条 对于项目实施管理不善、执行不力的承担单位和项目负责人予以通报批评。
第五十一条 对于在项目实施过程中，对发现有资金挪用、挤占等重大违规违纪现象的项目，农业部将终止其项目执行，并追回专项资金。
第五十二条 对于被中止执行或验收未通过的项目，项目负责人和承担单位三年内不得再申报农业部有关科技项目，并根据具体情况追究项目承担单位及项目负责人的责任。

第八章 附则
第五十三条 本管理办法自公布之日起实行。
第五十四条 本管理办法由农业部科技教育司负责解释。



附件2

农业结构调整重大技术研究专项
2002年度项目申报指南

一、优质稻新品种选育及无公害生产关键技术研究
研究选育可供出口和替代进口的一级优质抗病虫害水稻新品种（含南方稻区早中晚稻及北方粳稻）；通过开展综合技术的组装配套与研究，为无公害出口稻米生产提供技术支撑。无公害稻米生产全程监控技术生产稻米达到绿色食品AA级标准。
二、优质小麦新品种选育及高效栽培关键技术研究
1、优质强筋面包小麦新品种选育及高效栽培技术研究
研究选育适合北部冬麦区和黄淮冬麦区的强筋面包小麦新品种及配套高产高效栽培技术。
2、优质弱筋弱筋饼干糕点小麦新品种选育及高效栽培技术研究
研究选育适合长江中下游地区的弱筋饼干小麦新品种及配套高产高效栽培技术。
三、优质玉米新品种关键技术研究
1、高油玉米新品种选育及加工技术研究
研究培育高油玉米新品种、配套高产高效栽培及加工关键技术。
2、优质蛋白玉米新品种选育及加工技术研究
研究培育优质蛋白玉米新品种、配套高产高效栽培及加工关键技术。
3、青贮玉米新品种选育及加工技术研究
研究培育青贮玉米新品种、配套高产高效栽培及加工关键技术。
四、东北高油大豆新品种选育与高产高效关键技术研究
1、东北高油大豆新品种选育与产业化关键技术研究
培育适于东北不同地区种植的高油大豆新品种，研究适于不同地区、与高油品种配套的栽培技术；对已有的栽培技术进行优化，实现良种良法的配套，确保高油大豆产量的提高。
2、高油大豆的种、管、收、选机械化关键技术研究
研制大豆专用收获机及低割装置，主要对低割装置、脱粒及分离部件进行系统地研究；对引进大豆精选分级设备的国产化研究，研究设备的喂入、分选、分级系统。
五、优质高产棉花新品种选育
1、优质、高产、广适杂交棉新品种（组合）选育
2、抗病虫棉新品种（组合）选育
六、油料作物新品种选育
1、油菜新品种选育
选育“双低”优质油菜新品种（组合）。
2、花生新品种选育
选育出口型优质花生新品种；选育油用型优质花生新品种；选育超高产花生新品种。
七、糖料作物新品种选育
1、优质抗逆甘蔗新品种选育
2、优质高产甜菜新品种选育
选育耐丛根病甜菜新品种；选育高生产力单粒型甜菜新品种。
八、优质水果选育及高产高效管理技术研究
1、长江流域优质柑橘新品种选育及高效管理关键技术研究
选育早熟和晚熟甜橙和宽皮橘品种；选育高产优质早熟脐橙新品种；选育无籽夏橙和冰糖橙新品种。研究优质丰产无公害节本栽培技术。
2、苹果新品种选育及高效管理关键技术研究
选育早、中、晚熟及加工专用苹果新品种（系）；研究无公害优质果品生产关键技术。
九、优质牧草紫花苜蓿新品种及配套优质高产栽培技术研究
研究筛选东北地区抗寒品种、黄土高原地区水土保持型品种、黄淮海地区高产高效型品种、长江中下游区耐热型紫花苜蓿新品种及配套栽培技术。
十、牧区人工草地建植与管理技术
研究多年生牧草混播技术；粮草混播及草田轮作技术；优质高产一年生牧草及饲料作物栽培管理技术；人工割草地持续利用及牧草加工技术；人工草地集约化划区轮牧放牧利用技术；家畜舍饲、半舍饲饲草料搭配技术。
十一、旱作节水农业新型机械与新型材料研制
1、节水农业机械研制与开发
研制行走式节水灌溉关键技术与机具；研制系列化坐水播种施水开沟器；研制垄作坐水种苗根区灌溉一体化机；研制农用车苗根区灌溉机；研制悬挂式苗根区灌溉机；研制垄作免耕播种机。
2、旱作节水化学制品的研究与开发
研究长效保水剂及多功能种衣剂；研究全降解生物地膜。
十二、优质创汇植物新品种选育研究
1、优质茶叶新品种及加工关键技术研究
研究优质、专用茶树新品种及种苗产业化关键技术；研究高效、无公害茶园管理关键技术；茶叶加工新技术与新产品研究；
2、蚕桑优特新品种选育与集约化生产关键技术
选育优特蚕、桑新品种；研究集约化蚕桑生产关键技术
3、麻类新品种选育及高效生产、加工技术研究
选育亚麻、苎麻高产、优质、多抗专用新品种；研究麻类收获机械及加工技术。
十三、出口对虾、贝类关键技术研究
1、出口对虾优良品种选育
2、对虾健康养殖关健技术研究
3、贝类健康养殖技术研究
十四、能源作物新品种选育与高效种植技术研究
1．甜高粱优良杂交品种的培育与高效种植技术
选育适于我国黄河以北地区种植的高能甜高粱杂交新品种。
2、木薯优良品种选育与高效栽培技术
选育品质稳定、产量和含糖量高的木薯新品种。
十五、热带水果无公害生产关键技术研究
研究椰子、荔枝等热带水果的无公害综合关键技术。






附件3：
农业结构调整重大技术研究专项

申报书


项目名称：
承担单位：
项目负责人：
通讯地址：
邮政编码：
联系电话：
E---MAIL：













农业部科技教育司




农业结构调整重大技术研究专项
申报书编写格式

一、 立项意义与必要性
二、 研究现状与发展趋势
三、 研究方向与攻关目标
四、 研究内容与考核指标
五、 技术路线与创新点
六、 年度安排及任务指标
七、 经费预算与筹资方式
八、 预期成果与风险分析
九、 基础条件与保障措施
十、 申报单位与参加人员
十一、 实施地点与任务分工
十二、 申报单位意见
十三、 附件
1、 各单位联合申报协议
2、 配套资金承诺证明
3、 其他必要的证明材料



农业结构调整重大技术研究专项
申报书编写说明
（一） 立项意义与必要性
重点分析当前农业结构调整与农业产业化发展中存在的技术难点和重点问题，阐述解决这些问题的必要性与迫切性。
（二） 研究现状与发展趋势
重点介绍项目所涉及研究领域的国内外相关技术研究现状与发展趋势。
（三） 研究方向与研究目标
针对当前农业结构调整和产业化发展过程中存在的关键技术问题所确定的研究方向和研究目标
（四） 研究内容与考核指标
针对确定的研究方向所开展的具体的研究内容，项目完成后所达到的经济技术指标。
（五） 技术路线与创新点
本项研究工作所采用的技术路线和工艺方法，以及研究创新的关键点
（六） 年度安排及任务指标
本项研究每年的研究进度及每年达到的任务指标
（七） 经费预算与筹资方式
完成本项工作所需要的资金投入金额、经费用途及资金筹措方式（详见经费预算表）。除国家拨款外，地方拨款、单位自筹等渠道筹集的资金，必须附上出资方承诺证明。
（八） 预期成果与风险分析
预期成果：本项研究完成后所形成的技术成果、应用前景及预期经济、社会和生态效益。
风险分析：对本项目研究存在的技术和市场风险进行分析
（九） 基础条件与保障措施
重点阐述申报单位在该领域的前期工作基础、技术储备、试验设施设备、人才队伍及组织保障措施
（十） 申报单位与参加人员
重点介绍申报单位的基本情况、课题主持人的背景资料（姓名、性别、年龄、学历、专业、工作简历、研究经历及取得的主要研究成果与业绩）、课题组人员构成
（十一） 实施地点与任务分工
实施地点：指本项研究在实施过程中进行生产性试验示范的具体地点及规模。
任务分工：指本项目所有参加单位在项目实施过程中承担的具体工作和任务的分工情况。
附表：经费预算表



经费预算表
单位：万元
经费来源预算 经费支出预算
科 目 预算数 科 目 预算数
来源预算合计 支出预算合计
一、专项资金拨款 一、设备费
二、地方拨款 1．购置费
三、单位自筹 2．试制费
四、其它 二、相关业务费
1．材料费
2．燃料及动力费
3．测试及化验费
4．会议差旅费
5、其它费用
三、管理费



附件4：
项目任务书编号： 密级：
农业结构调整重大技术研究专项
项目任务书



项目名称：
项目承担单位：
项目负责人：
起止年限：20 年 月 至 20 年 月






农 业 部
二○ 年 月




填 写 说 明
1．本任务书系农业部为组织农业结构调整重大技术研究专项而设计，任务书甲方为农业部，乙方为项目承担单位。
2．本任务书一式八份，由农业部与项目承担单位签订，农业部三份，项目承担单位三份，项目实施地农业主管部门两份。
3．任务书应用钢笔填写或计算机打印填报（A4），字迹要工整清楚。
4．项目任务书编号由农业部统一规定。
5．项目密级由项目承担单位提出建议，农业部科技教育司认定。

一、项目的目标和主要研究内容
（要解决的主要技术难点和问题，项目研究的创新点和内容等）





二、项目的考核指标
〔包括①主要技术指标：如形成的专利、新技术、新产品、新装置、论文专著等数量、指标及其水平等；②主要经济指标：如技术及产品应用所形成的市场规模、效益等；③项目实施中形成的示范基地、中试线、生产线及其规模等；④其它应考核的指标〕




三、项目的年度计划及年度目标
年度 项目的年度计划及年度目标
年
年
年


四、项目承担单位、参加单位及主要研究人员
项目承担单位：　　　　　　　　　　　主要参加单位：
　项目负责人
姓 名 性别 年龄 职务职称 业务专业 为本项目工作时间(%) 所在单位



　主要研究人员

















五、项目的经费预算
单位：万元
经费来源预算 经费支出预算
科 目 预算数 科 目 预算数
来源预算合计 支出预算合计
一、专项资金拨款 一、设备费
二、地方拨款 1．购置费
三、单位自筹 2．试制费
四、其它 二、相关业务费
1．材料费
2．燃料及动力费
3．测试及化验费
4．会议差旅费
5、其它费用
三、管理费



六、任务书签订各方意见

农业部科技教育司（甲方） （公 章）
负责人（签字） 年 月 日




项目承担单位（乙方）
项目负责人（签字） （公 章）
财务负责人（盖章）
帐 户 名： 年 月 日
帐 号：
开户银行：




资金等匹配条件落实保证方
或项目实施地主管部门 （公 章）
负责人（签字） 年 月 日




七、共同条款
任务各方共同遵守农业部关于农业结构调整重大技术研究专项管理办法（简称“办法”，下同）：
1．乙方必须按要求编报年度计划执行情况、下一年度经费预算和有关统计报表，及时上报甲方（农业部），逾期不报，农业部有权暂停拨款。
2．任务执行过程中，乙方如需调整任务，应根据“办法”有关规定，向甲方提出变更内容及其理由的申请报告，经甲方审定后实施。未经接到正式批准书以前，双方须按原任务书履行，否则后果由自行调整的一方负责。
3．乙方因某种原因（如：与可行性研究内容有出入、挪用经费、技术措施或某些条件不落实）致使计划无法执行，而要求中止任务，应视不同情况，部分、全部退还所拨经费；如乙方没有提出中止任务的要求，甲方可根据调查情况有权提出中止任务的处理建议，报农业部主管领导审核批准后执行。
4．乙方承担任务所需国拨经费按农业结构调整重大技术研究专项资金财务管理有关规定的使用范围开支。
5．甲方根据农业结构调整重大技术研究专项资金财务开支的规定，监督经费的使用情况。凡不符合规定的开支，甲方有权直接提出调整或撤销意见。
6．任务执行过程中，甲方无故中止任务时，所拨经费、物资不得追回，并承担善后处理所发生的费用。甲方提出变更任务书有关内容时，要与乙方协商达成书面协议。
7．若项目承担单位的上级单位或项目实施所在地的地方主管部门，承诺项目实施需要的配套资金等条件，须在项目任务书配套条件落实保证方栏加盖公章。
8．本任务书签订各方均负有相应的责任。若有争议或纠纷时，按农业结构调整重大技术研究专项管理办法有关条款处理。
9．任务书正式文本一式八份，甲方三份、乙方三份、项目实施所在地农业主管部门两份。
10．本任务书所协议的其它条款如下：
① ②

附表1

农业结构调整重大技术研究专项项目信息表
项目编号
项目名称
密 级 （ ）1绝密 2机密 3秘密 4公开 参加单位总数 个
项目承担单位 名 称
单位所在地 省（市、区） 代码
通讯地址 邮编
单位性质 （）1.大专院校2.科研院所3.企业4.其它 代码
其它主要参加单 位 序号 单 位 名 称



项目负责人 姓 名 性别（ ）1.男 2.女 出生年 19 年
学 历 （ ）1.研究生 2.大学 3.大专 4.中专 5.其它
职 称 （ ）1.高级 2.中级 3.初级 4.其他
联系电话 E-mail
项目组人数 高级 中级 初级 其他
起始时间 年 月 终止时间 年 月
项目活动类型 （ ）1.基础研究2.应用基础研究3.应用开发4.产业化开发5.其它
所属技术领域 （ ）1.种植业2. 畜牧兽医 3.水产 4.农业机械 5. 农村能源 6. 农业 资源环境7.农产品加工8. 其它
项目技术来源 （ ）1. 国内技术 2.国外技术 3.本单位自主开发
主要研究内容(100字以内)
预期成果形式 （ ）1.新技术2.新工艺3.新产品（含农业新品种、计算机软件）、4.新材料5.新装备6.论文论著7.研究（咨询）报告8.其它
预期取得专利 （ ）1.国外发明专利 2.国内发明专利 3.其它
经费投入 总经费 万元 国家拨款 万元

项目信息表填表说明

1．带（）的条目，请根据条目后所列选项，请在“（）”内填写相应的数字即可。
2．项目承担单位所在地：项目承担单位，指项目任务书的乙方。所在地只填到所在省、自治区、直辖市。代码按所附代码表填写。
3．项目承担单位性质，先按所列大类选填数字，代码请根据本单位的情况按所附代码表填写。
4．参加单位总数：包括承担单位、合作单位、协作单位在内的单位总数。
5．项目承担单位名称：请按公章的详细名称填写。地址应详细到县（区）、街（路）门牌号。
6．项目负责人：请按项目任务书填写。
7．项目组人数：包括项目负责人在内的参加该项目研究工作的所有人员。









附件5：

农业结构调整重大技术研究专项
年度执行情况报告
（格式）




项目名称：
项目编号：
项目承担单位：

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民事诉讼中的调解与地方保护主义

邵东县人民法院 刘海涛

经济的市场化、一体化、现代化势必以法治的现代化为前提。当前，随着司法改革足音的不断切近和《人民法院五年改革纲要》的颁布，人们的目光已越来越多地投注于对司法公正的追求。在这样一种背景下，地方保护主义及其恶果也越来越凸显，成为我们司法改革中亟待解决的一个重要问题。应当认识到，地方保护主义作为一种区际间对资源分配、人才交流、市场交换的不合理干预和控制，是因为各区际间狭隘的局部利益所致，其本质是违法的。而法院审判工作中的地方保护主义，却有其体制上、经费保障制度上的深层原因。因此，从制度上改变目前我国司法权地方化、各级法院人、财、物受制于地方政权的状况，是我们克服审判工作中的地方保护主义，以维护司法公正的根本途径。关于变更人民法官的产生方式、人民法院领导体制和经费保障机制等方面的论述因而也常见于智者论述中。但是，囿于宪法修改的严谨性和政治体制改革的长期性、渐进性，上述措施在一定时期内还难以实现。本文试就民事诉讼调解中的地方保护主义及其克服作一浅探。或可以完善民事诉讼中的调解制度为契机，寻找一个较为便捷的限制地方保护主义及司法腐败蔓延的切入点。


一、现行民事诉讼调解制度的负面评价
现行民事诉讼中的调解制度肇始于民主革命时期，并在其后不断得到巩固和发展。应当说，这一制度契合了改革开放前的社会实际，与当时社会利益的单一化、经济活动的计划化、法律的简约化、权利观念的淡漠化是相适应的。它继承了我国“轻法理重人情”，“以和为贵，以人为本，重义轻利”的儒家传统道德基础。同时它更满足了“平和地解决纠纷”以维护政权稳定和社会稳定的单一诉讼价值标准。但是，随着社会主义市场经济体制的逐步建立和完善，一些旧有的社会价值观发生了变化，利益主体越来越多元，权利观念越来越鲜明，国家权力在市民生活中的许多领域逐渐淡出，人们对诉讼目的的追求已越来越多地转向正义的实现而不再满足于仅仅是纠纷的解决，由此，调解制度的某些弊端尤其是其制度框架设计上的某些不合理之处也日渐显现。
1、民事诉讼中的调解弱化了实体法对法官的约束
毫无疑问，司法权的本质决定了我们对法官的判决有着严格的合法性要求。这种严格要求体现在法官对每一权利主张的肯定或否定都应具有实体法规范的支撑。判决对实体法规范的遵循是无条件的，非此不可的。这也是判决产生强制力和得以有效实现的前提和依据。而在民事诉讼中，调解协议的达成以诉讼当事人的自愿为基础，这其中包含了诉讼当事人对其诉讼权利和实体权利的处分。故调解的合法性要求仅体现在“调解协议的内容必须不违反法律”。也就是说，只要调解协议的内容不违反实体法的禁止性规定就是允许的，即使其并未严格遵循实体法的规范。因而,在实体法的适用上， 调解具有相当大的灵活性。调解对实体合法性的要求比判决显然要宽泛得多。概而言之，调解协议的合法需要满足的只是以下两个条件：a.内容不违反法律的禁止性规定；b.调解协议的达成系出于当事人自愿。如果对之进行更深入的分析，我们就可以发现这样一种情况：从表面上看，当事人在调解中作出的让步是对其民事权利自愿作出的处分，因而无懈可击。实际上，这一处分行为往往并非出于当事人自愿，而是在法官的暗示、诱导甚或是别有用心的压制下作出的。由此可见，正是“自愿处分”中不可避免地掺入了权力意志和地方不法干预的因素，使得这种“自愿”显得格外暧昧。这样，就使得诉讼的结果可能被实体法规范之外的其它因素所左右。所以说，调解弱化了实体法对诉讼活动应有的约束。
２、民事诉讼中的调解弱化了程序法对法官的约束
审判权基于其“居中裁判”的特质又使得司法独立成为法制基本原则，乃至于权力机关的监督也被限制在事后监督的范围内，而无法对司法不公起到直接的事前防范作用。至于其他组织对法院、法官的监督更受到了种种限制（尽管这些限制是正当的而且绝对必要）。因而，强调程序正义，以细致、严整的强行性程序规范来约束法官，防止审判权的滥用也就成了最有效、最主要的办法。而当法官采用调解方式解决纠纷时，由于纠纷的解决是以当事人合意为基础的，所以调解在程序上不必像判决那样严格按照诉讼法的规定进行，而更具某些非程序化的特点。例如，法官可以主动地决定诉讼进入调解程序，可以随意选择“背靠背式”调解或“面对面式”调解，这种权力的随意性实质上是以对当事人的部分诉讼权利进行限制为代价的，也使得法官对其司法权的行使悖离了其应当具有的被动性的特点。通常观念甚至认为，调解制度在民事诉讼中的运用，其目的之一就是为了简化诉讼程序，便利群众。显然，这就使得法官可因调解而脱离程序法的规范和约束，造成其行为失范和诉讼活动的无序，并进而导致实体上的不公。
３、民事诉讼中的调解弱化了审判监督机制对司法不公的防范作用
对于一个案件而言，判决可能会导致一方当事人因不服而上诉。一审法院处于地方权力和地方意识的包围中，相对而言，二审法院就显得超脱许多，因而上诉审作为对一审裁判的一种重要的监督方式，对防范司法不公尤其是防范地方保护主义具有极其重要的作用。但是，由于调解是以双方当事人合意为基础的，因而具有不可上诉的特点。这一对当事人上诉权的限制导致了上诉这一重要监督机制对调解不复存在。法官所须承担的诉讼风险也因此大大下降。显然这不利于督促一审法院严肃执法。同时，虽然民诉法允许当事人对已经发生法律效力的调解书申请再审，但对申请再审的理由作了严格限制：即民诉法第一百八十条所规定的“调解违反自愿原则或者调解协议的内容违反法律”。并且，要求当事人就此负举证责任。实际上，由于调解过程的非程式化和随意性特点，当事人很难在事后将调解的具体过程予以再现，因而也就无法举证证明法官在调解中违反了自愿原则。所以申请再审成功的可能性相当小。这就使审判监督机制难以启动。在监督机制被极大弱化的情况下，很难想像司法公正能仅依靠执法者的内在约束而得以实现。
综上所述，由于民事诉讼中调解制度的负面因素存在，实际上使得法院和法官对个案的处理有可能游离于程序法和实体法规范之外，这在客观上就为地方保护主义在民事审判工作中的滋生和蔓延提供了得天独厚的便利条件。

二、民事诉讼调解中的地方保护主义及其体现
现化法制观念普遍承认：“不受限制的权力必将导致腐败”。因此，一整套严谨、完备的诉讼程序制度的制订和遵行，以及相对完善的实体法规范，是促进司法公正，防止司法权滥用的基本前提。如前所述，在我国目前体制下，尚不能从根本上消除地方保护主义的产生。而民事诉讼中的调解制度又因其本身的缺陷和执行中的不规范，使得法院和法官的审判权在某些方面得到了不合理的自由发挥空间。显然，这就不可避免地导致了地方保护主义在民事诉讼调解过程中的肆意猖镢。
1.现行调解制度本身的负面因素导致地方保护主义获得极大的滋生空间。
地方保护主义往往从人事任免、财政政策、人情往来等各个方面影响和干扰法官的审判活动，有时还以“注重案件政治效果、社会效果”、“为经济建设保驾护航”等面目出现。而其维护地方不法利益的初衷显然与大一统的立法存在着尖锐对立。这种尖锐对立往往使法官无所适从，陷入尴尬境地。依法审判可能招致地方保护主义者的不满，进而在人事、财政等方面陷入不利；违心地错判虽然使地方不法利益得逞所愿，却又难回避法律本身的评判，和上诉审、再审的检验。不得不承认，在这种两难境地中，无奈的法官们往往正是籍调解制度所展拓的疏漏之处，才得以“突围而出”。从而在合法的案件处理结果之外，寻找到一种既维护本地方的不法利益，又不受监督机制约束，更无需承担诉讼风险的结案方式。而对更多具有强烈护法意识的法官来说，也正是因为调解制度的种种缺陷，使得他们失去了籍以抵抗地方意志的最后一件武器：实体法的规定和判决合法性的严格要求。所以说，正是因为现行调解制度弱化了程序法和实体法对法院和法官的约束和规范，使得某些极大损害外地当事人合法权益的案件处理结果能够以合法形式出现，并获得强制执行力。显然，这就使得地方保护主义的滋生获得了广泛而丰肥的空间。客观上促进了地方保护主义在审判工作中的猖獗之势。
2.实践中一些背离调解原则的作法成为地方保护主义得逞所愿的手段。
为使民事诉讼中的调解制度不断适应新的社会条件。我国立法机关曾一再对调解制度作出修改，直至一九九一年确立了“自愿合法”原则。应当认识到，这种立法上的完善和修正，主要就是为了解决审判实务中普遍存在的重调轻判，压服性的非自愿调解等问题。然而，从我们当前的审判实践中来看，这一原则并未得到严格遵循。而“重调轻判”、“以压促调，以拖促调”现象不但没有真正得到解决，反而成了某些法院和法官用以维护地方利益，实现地方保护主义的重要手段。
由于现行制度下的调解一般由握有该案裁判权的承办人主持，调解方案亦常由法官确定或提出。在这种“调审结合”的模式下，自愿原则往往难以落到实处。尽管现行调解制度的自愿原则要求法官不得对当事人意愿进行强制或变相强制。但是, 法院和法官常常会基于其地方保护主义的驱动, 自觉不自觉地利用自己是案件的审理者,手中握有对案件裁判权这一优势来“以压促调”。
而当事人，尤其是外地当事人一方，往往慑于法官手中的裁判权，因害怕不同意调解将触怒法官，最终承担更加不利于已的判决结果，而违心地作出妥协。在这种巨大的心理压力下，自愿原则往往被背离，而掺杂了地方保护主义因素的调解协议实际上也就意昧着对外地一方当事人权益的损害，既不公平，又违反了民事法律行为“表意真实”的基本前提。也就是说，类似的调解协议同样背离了合法原则。这种既违背合法原则又背离自愿原则的协议却能够以合法形式被赋予法律效力。试想，这是不是不合理制度为地方保护主义造就的一个“魔鬼者的乐园？”
同时，虽然民诉法第九条规定“调解不成的，应当及时判决”，但这一思想并没有得到贯彻。实践中，久拖不决，久调不决的情况并不鲜见，这对当事人尤其是外地当事人一方造成的讼累和心理压力。势必直接影响到调解协议的达成。也成为地方保护主义实现的温床。 正是因为民事诉讼现行调解制度本身及其实践中的种种不完善，自民事审判方式改革提出伊始，调解制度即不断受到质疑。尤其是当调解制度已成为地方保护主义洪流肆虐的“管涌”所在时，如何采取措施消解这一负面影响，就成为当前司法改革所急待解决的一个重要课题。当前，我们以实现审判公正、公开为目的的审判方式改革正获得举世公认的积极评价，但如果继续忽视了对现行调解制度的负面影响而无所举措，危害将是巨大的，甚至会导致我们在其他方面的改革成果付诸东流。但是，应当认识到，调解制度因其在我国深厚的人文道德基础和诉讼价值基础而必将继续存在下去。那么，对其进行严格的规范和修改就显得必要。笔者认为，应当尽快制订相关规则，以求对调解进行严格的程序规范和重新定位。


三、严格规范民事诉讼中的调解制度，真正落实自愿、合法原则
如前所述，我国现行民诉法虽然确立了调解的自愿、合法原则。但缺乏一套具体的可以实际操作的规则以保障自愿、合法原则的实现。基于消解现行调解制度对地方保护主义放纵作用的直接考虑，笔者认为，应当从以下几个方面对现行调解制度进行适当修改：
1.重新审视调解的目的及作用，进一步强调自愿原则。
应当认识到，诉讼当事人通过行使起诉权而启动诉讼程序，其最终目的是为了实现对公平、正义的追求和自身合法民事权利的保护。现代司法活动亦应尊重这一权利主张，而不是象以往那样简单地以纠纷的最结解决为诉讼目标。因此，首先应当改变过去“重调轻判”的观念，而将调解作为一种明确当事人权利义务基础上的辅助性结案方式，要在调解过程中强调对当事人合法权益的保护。使争议双方在处分自己民事权利前对各自的合法权利义务具有清楚、明确的认识，改过去“让谅型”调解为“公平型”调解，不再在调解中片面强调当事人的“互谅互让”和牺牲精神。笔者建议，在调解书的制作中，亦应如判决书一样写明事实和证据分析，并增加“本院认为”的说理部份，通过在“本院认为”部份的法理阐述和法律判断表达清楚审判组织的观点。使当事人即使让步，也要让得明明白白。如此，就使得实体法对调解协议的达成也起到了一定的规制和约束作用。也更能反映调解中的自愿是一种“清醒而理智”的自愿，这样就限制了法院对当事人意愿的任意强制。
2.严格规范调解程序，防止其不规范性和随意性。 具体而言，为使自愿、合法原则在调解过程中得以贯彻，应制订严格的调解程序，如限定调解只能在合议庭评议结束后、宣判前进行（在庭审前的所谓“调解”应当是以双方当事人及其代理人为主导的“和解”活动）。任何在诉讼其他阶段中开始的调解活动均为非法。严格规定调解的期限，如果调解程序开始后，经过法定期限仍调解未成的，应当宣布调解终结，然后作出判决并宣告。调解程序的启动亦应以当事人双方主动的自愿申请为前提，法官不得依职权启动调解程序（鉴于离婚案件纠纷的特殊性，可把调解作为离婚案件的必经程序，法官得依职权启动）。明确规定不得将调解过程中当事人的态度和要求、调解方案作为判决的证据和当事人的心理底线使用。有条件的地方还可实行“调审分离”，即在审判组织外另设助理法官，由助理法官主持当事人进行调解，合议庭成员或独任审判员不得参与调解活动。同时，把审理程序与调解程序明确划分开来，在进入调解程序之始即裁定中止审理。以上这些制度的严格遵循势必将调解程序纳入合法的轨道。以使调解符合诉讼活动的基本要求。也必然使其自愿、合法原则的贯彻得到切实保障，从而有效防范地方保护主义及其它司法腐败现象。
3.协调和修改审判监督机制相关规定，强化对调解的监督机制。
对调解书的不可上诉似乎无可非议，那么再审尤其是在上级法院启动的再审程序对防范地方保护主义就显得特别重要。而现行民诉法对申请再审条件的苟刻限制显然不尽合理。笔者认为，在上述调解程序得到确立后，对任何违反法定调解程序所达成的调解协议都可以启动审判监督机制予以纠正，这就要求修改民诉法相关规定，对当事人申请再审的条件适当放宽，增强其可操作性。
同时，应当明确的是，调解协议虽然因包括了当事人的自愿处分而不便对其进行直接的合法性监督。但法院调解同样是法院行使司法权的方式，应当也必须纳入检察监督的范围内。因而检察机关对法院的民事调解书同样具有抗诉权，只是其抗诉的理由更多地需要从程序上寻找而已。唯如此，才可能为当事人寻求救济提供更多、更强有力的合法渠道。

参考文献：


1.《司法改革研究》 王利明
2.《法院调解制度的评价与完善》 汪健华
3.《法院调解制度改革的构想》 司莉
4.《民事诉讼法学》 柴发邦
5.《民法基本原则解释》 徐国栋