卫生部关于执行《新药审批办法》有关事项的通知

上一篇: 福建省权力机关、行政机关规范性文件管理办法(废止)
下一篇: 危险化学品经营许可证管理办法

中国证券监督管理委员会


开放式证券投资基金销售费用管理规定


　　　　（2009年12月14日证监会公告〔2009〕32号公布，根据2013年6月6日证监会公告〔2013〕26号《关于修改〈开放式证券投资基金销售费用管理规定〉的决定》修订）



第一章 总 则

　　　第一条 为维护开放式证券投资基金销售的市场秩序，保护开放式证券投资基金投资人的合法权益，促进证券投资基金业的健康发展，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号），制定本规定。
　　　第二条 本规定所称基金是指依据《证券投资基金法》并经中国证监会注册的公开募集开放式证券投资基金。
　　　本规定所称基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理人以及经中国证监会注册取得基金销售业务资格的其他机构。
　　　本规定所称基金销售费用，是指基金销售机构在中华人民共和国境内，发售基金份额以及办理基金份额的申购、赎回等销售活动中收取的费用。
　　　创新型封闭式基金以及中国证监会规定的其他基金品种，参照本规定执行。
　　　第三条 基金管理人应当依据有关法律法规及本规定，设定科学合理、简单清晰的基金销售费用结构和费率水平，不断完善基金销售信息披露，防止不正当竞争。
　　　第四条 基金销售机构应当依据有关法律法规及本规定，建立健全对基金销售费用的监督和控制机制，持续提高对基金投资人的服务质量，保证公平、有序、规范地开展基金销售业务。

第二章 基金销售费用结构和费率水平

　　　第五条 基金销售费用包括基金的申购（认购）费、赎回费和销售服务费。
　　　第六条 基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取认购费。
　　　基金管理人办理基金份额的申购，可以收取申购费。
　　　认购费和申购费可以采用在基金份额发售或者申购时收取的前端收费方式，也可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的后端收费方式。
　　　基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购（认购）金额的数量适用不同的前端申购（认购）费率标准。
　　　基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购（认购）费率标准。对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。
　　　第七条 基金管理人办理开放式基金份额的赎回应当收取赎回费。
　　　对于除本条第三款规定之外的股票基金和混合基金，基金管理人应当在基金合同、招募说明书中约定按照以下费用标准收取赎回费：
　　　（一）收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；
　　　（二）不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。
　　　对于交易型开放式指数基金（ETF）、上市开放式基金（LOF）、分级基金、指数基金、短期理财产品基金等股票基金、混合基金以及其他类别基金，基金管理人可以参照上述标准在基金合同、招募说明书中约定赎回费的收取标准和计入基金财产的比例。
　　　第八条 基金管理人可以从基金财产中计提一定的销售服务费，专门用于基金的销售与基金持有人的服务。
　　　第九条 基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠。

第三章 基金销售费用规范

　　　第十条 基金销售机构应当依据相关法律法规的要求，完善内部控制制度和业务执行系统，健全内部监督和反馈系统，加强后台管理系统对费率的合规控制，强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督。
　　　第十一条 基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用；未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率。
　　　第十二条 基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定，双方在申购（认购）费、赎回费、销售服务费等销售费用的分成比例，并据此就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入，如实核算、记账，依法纳税。
　　　第十三条 基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式。基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，客户维护费从基金管理费中列支。
　　　基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式，除客户维护费外，不得就销售费用签订其他补充协议。
　　　基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费，不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励。
　　　第十四条 基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：
　　　（一）在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；
　　　（二）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；
　　　（三）未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；
　　　（四）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；
　　　（五）其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。
　　　第十五条 基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明以下有关基金销售费用的信息内容：
　　　（一）基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准；
　　　（二）以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平；
　　　（三）中国证监会规定的其他有关基金销售费用的信息事项。
　　　第十六条 基金管理人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额，并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。
　　　第十七条 基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

第四章 附 则

　　　第十八条 中国证监会依法对基金销售机构执行本规定的情况进行监督检查，并依据相关法律法规采取行政监管措施或作出行政处罚。
　　　第十九条 本规定自2013年8月1日起施行。
国家发展和改革委员会


国家发展改革委关于印发投资建设项目管理师职业水平证书登记管理办法（试行）的通知

发改投资[2007]2291号


各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团发展改革委、经贸委（经委），国务院各部委、直属机构，各中央管理企业：
根据人事部、国家发展改革委关于《投资建设项目管理师职业水平认证制度暂行规定》（国人部发[2004]110号）的有关规定，我委制定了《投资建设项目管理师职业水平证书登记管理办法》，现印发你们，请按照执行。

附：《投资建设项目管理师职业水平证书登记管理办法（试行）》





中华人民共和国国家发展和改革委员会
二〇〇七年九月十日



附：

投资建设项目管理师职业水平
证书登记管理办法（试行）



第一条 为做好投资建设项目管理师职业水平证书发放和登记管理工作，根据《投资建设项目管理师职业水平认证制度暂行规定》（国人部发[2004]110号）及国家有关规定，制定本办法。
第二条 投资建设项目管理师职业水平证书实行登记管理。国家发展改革委是投资建设项目管理师职业水平证书登记管理的主管部门。中国投资协会负责登记管理的具体工作，定期向国家发展改革委报告登记情况。
第三条 参加投资建设项目管理师职业水平考试的人员，在连续两个考试年度内全部科目考试合格的，由中国投资协会颁发国家人事部、国家发展改革委监制，中国投资协会用印的《中华人民共和国投资建设项目管理师职业水平证书》。该证书在全国范围内有效。
第四条 取得投资建设项目管理师职业水平证书的人员，应向中国投资协会办理登记手续。首次登记的受理期限为颁发证书后第91至180日，登记有效期为3年。首次登记后，每隔３年进行再登记。再登记的时间在上次登记有效期满前3个月。
第五条 中国投资协会通过网络、公告等形式定期向社会公布已经取得投资建设项目管理师职业水平证书并办理登记或者再登记手续的人员的有关情况，向用人单位推荐。未办理登记或者再登记手续的人员，中国投资协会不向社会公布、不向用人单位推荐。
第六条 申请首次登记的人员需提供以下材料：
（一）本人身份证复印件；
（二）《中华人民共和国投资建设项目管理师职业水平证书》复印件；
（三）《中华人民共和国投资建设项目管理师登记申请表》；
（四）从事投资建设管理工作经历的说明；
（五）所在单位人事管理部门或者人事档案所在单位对上述（三）、（四）项材料的审核意见。
第七条 申请首次登记的人员将按照第六条规定需提供的材料寄送中国投资协会或者直接到中国投资协会办理登记手续。中国投资协会对申请登记人员提供的材料进行审核，审核合格后进行首次登记，并颁发《中华人民共和国投资建设项目管理师登记证书》。申请人提供的材料不齐全的，中国投资协会应在收到申请材料后15日内要求申请人予以补正。
第八条 需要申请再登记的人员，应接受中国投资协会或者其指定机构组织的继续教育。由于特殊情况，未能在3年内完成继续教育规定学时的人员，应在完成规定的继续教育学时后申请再登记。
继续教育办法由国家发展改革委另行制定。
第九条 申请再登记的人员需提供以下材料：
（一）《中华人民共和国投资建设项目管理师登记证书》；
（二）《中华人民共和国投资建设项目管理师职业水平证书》复印件；
（三）从事投资建设管理工作经历的变更情况，以及所在单位人事管理部门或者人事档案所在单位的审核意见；
（四）接受继续教育的学时证明。
第十条 中国投资协会对申请再登记人员提供的材料进行审核，审核合格后在《中华人民共和国投资建设项目管理师登记证书》登记情况栏内加盖中国投资协会印章。
第十一条 有下列情形之一的人员，不予登记或者再登记；已经登记的，由中国投资协会取消登记，收回证书：
（一）不具有完全民事行为能力的；
（二）以不正当手段取得投资建设项目管理师职业水平证书的；
（三）在投资建设项目高层专业管理工作中造成重大损失的；
（四）其他不宜予以登记的情形。
第十二条 取得投资建设项目管理师职业水平证书的人员，可受聘承担投资建设项目高层专业管理工作。各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团发展改革委、经委（经贸委），国务院各部门和中央管理企业，应鼓励其下属单位，包括企业、投资建设项目，从事投资建设的咨询、监理等服务，以及从事建设管理的总承包、总代理等单位，可根据工作需要，从获得投资建设项目管理师职业水平证书并已登记的人员中优先聘任、选拔或者晋升高层专业管理人员。
第十三条 本办法由国家发展改革委负责解释。
第十四条 本规定自发布之日起施行。