商业银行柜台记账式国债交易管理办法
中国人民银行
中国人民银行令〔2002〕第2号
(2002.04.03)
为了规范商业银行柜台记账式国债交易行为，促进债券市场健康发展，中国人民银行制定了《商业银行柜台记账式国债交易管理办法》，经中国人民银行行务会议通过，现予发布施行。
附件：商业银行柜台记账式国债交易管理办法
商业银行柜台记账式国债交易管理办法
第一章总则
第一条为规范商业银行柜台记账式国债交易行为，方便投资人买卖记账式国债，维护投资人的合法权益，促进债券市场的健康发展，根据国家有关法律法规，制定本办法。
第二条本办法所称记账式国债（以下简称债券）是指由财政部指定、经中国人民银行批准可在商业银行柜台进行交易的记账式国债。
第三条本办法所指商业银行柜台债券交易（以下称柜台交易）是指商业银行通过其营业网点与投资人进行债券买卖，并办理托管与结算的行为。
第四条中国人民银行商财政部后，可批准具备条件的商业银行成为柜台交易承办银行（以下简称承办银行），办理柜台交易业务。
第五条本办法所称投资人是指通过商业银行营业网点与商业银行买卖债券的个人和单位。
金融机构不得通过商业银行营业网点买卖债券。
第六条柜台交易应遵循公平、诚信的原则。投资人自担投资风险。
第七条柜台交易债券实行两级托管体制。中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算公司）为中国人民银行指定的债券一级托管人。承办银行为债券二级托管人。
债券托管账户采用实名制。
第八条中央结算公司应依据本办法制定债券柜台交易业务规则并规范相关数据交换。
第九条中国人民银行是柜台交易的主管部门。中国人民银行分支机构对辖内承办银行的柜台交易进行日常监督。
第二章承办银行
第十条申请成为承办银行的商业银行应具备以下条件：
（一）具备统一、安全、稳定的计算机业务处理系统；
（二）有健全的内部管理制度和风险防范机制；
（三）有专门负责柜台交易的业务部门和合格的专职人员；
（四）在全国银行间债券市场交易活跃，申请前二年债券业务量排名靠前；
（五）申请前连续三年为国债承销团成员；
（六）申请前二年在全国银行间债券市场无重大违规记录；
（七）中国人民银行要求的其他条件。
第十一条申请成为承办银行的商业银行应向中国人民银行提交下列材料：
（一）申请书；
（二）柜台交易的业务方案；
（三）负责柜台交易的机构设置和人员配备计划；
（四）根据本办法拟定的柜台交易内部管理制度和实施细则；
（五）计算机业务处理系统现状和债券柜台交易业务处理系统开发计划；
（六）中国人民银行要求报送的其他有关材料。
第十二条承办银行省级分行开办柜台交易应经中国人民银行商财政部后核准。承办银行确定开办柜台交易的营业网点后，应将营业网点名单报中国人民银行当地分支机构、当地财政部门备案，并通过中国债券信息网和有关媒体向社会公布。
第十三条承办银行应将柜台业务与在全国银行间债券市场进行的债券业务分开办理，其经办部门、业务人员、账户管理均应分开，不得混合管理与操作。
第十四条承办银行可办理以下业务：
（一）以买卖双边报价、自营方式与投资人进行债券买卖；
（二）为投资人开立债券托管账户，办理债券的托管、结算及相关业务；
（三）通过营业网点发售债券和代理兑付债券本息；
（四）为投资人办理债券质押登记。
第十五条承办银行的权利：
（一）要求投资人提交真实有效的身份证明文件；
（二）在规定的债券买卖价差幅度内，自主确定柜台交易的买价和卖价。
第十六条承办银行的义务：
（一）为投资人开立与维护账户、提供账户查询及有关信息和咨询服务；
（二）按本办法规定公布柜台交易报价；
（三）为投资人准确、连续地记载其债券买卖情况及余额，并按规定的数据种类和格式逐日向中央结算公司传送柜台交易数据；
（四）为投资人保守账户秘密；
（五）向中国人民银行报告柜台交易情况，重大事项同时报告中国人民银行和财政部。
第三章交 易 和 结 算
第十七条柜台交易应通过承办银行柜台交易业务处理系统（简称交易系统）进行。
第十八条柜台交易营业日为每周一至周五，法定节假日除外。承办银行未经中国人民银行核准，不得停止柜台交易。
第十九条投资人应以真实身份开立债券托管账户，按照承办银行的要求开立或指定与之对应的资金账户。
第二十条投资人在买卖债券时，应向承办银行提交书面的指令。承办银行应在其交易系统中保留完整的指令记录，并按投资人的要求提供书面的交割记录。
第二十一条承办银行买入、卖出的双边报价价差幅度不得超过规定的价差幅度。买卖价差幅度由中国人民银行和财政部根据市场情况商承办银行后确定和调整。
第二十二条柜台交易营业时间内，承办银行应在其开办柜台交易的营业网点挂出全行统一的债券买卖价格及供投资人参考的到期收益率，并同时向社会公布；承办银行不得擅自不挂牌价。
承办银行可根据市场情况自行调整债券买卖价格。
第二十三条承办银行应在所有办理柜台交易的营业网点的明显位置标有以下声明：“本行根据市场变化制定债券买卖价格，投资人自担风险”。
第二十四条投资人卖出债券，承办银行应按所公布的价格买入。投资人买入债券，承办银行应按所公布价格卖出；如果出现某种债券临时不足，承办银行可暂停该债券的卖出交易，但应在中国人民银行备案，并于两个工作日内补充债券，恢复卖出交易。
第二十五条柜台交易债券报价单位为百元，交易单位为百元。资金清算单位为元，保留两位小数。
第二十六条柜台交易实行债券和资金的实时交割结算。承办银行应及时为投资人办理资金清算和债券结算，并于交易结束后，按照规定向中央结算公司发送有关数据及结算指令。
中央结算公司应依据承办银行发送的有关数据及结算指令，在次日柜台交易业务发生前完成承办银行自营账户与代理总账户间的债券结算。
第四章债券托管与兑付
第二十七条中央结算公司应为承办银行开立债券自营账户和代理总账户，分账记载承办银行自有债券和其托管客户拥有的债券。中央结算公司对一级托管账务的真实性、准确性、完整性和安全性负责。
第二十八条承办银行应为投资人开立债券托管账户，用于记载投资人拥有的债券。经过中央结算公司核查后，承办银行所记载的二级托管账户余额为投资人拥有的债券数额。承办银行应对二级托管账户的真实性、准确性、完整性和安全性负责。
第二十九条承办银行和中央结算公司可收取与债券托管业务相关的服务费用。
第三十条承办银行应严格区分自有债券和投资人托管的债券，不得挪用投资人的债券。
第三十一条投资人可在承办银行之间办理债券转托管。
第三十二条 发行人应于债券付息日或到期日前不少于一个工作日将债券兑付利息或本金划至中央结算公司指定的资金账户；中央结算公司收到上述款项后应提前一个工作日向承办银行划付；承办银行应于付息日或兑付日一次足额将该资金划入投资人的资金账户。
第五章查 询 与 监 督
第三十三条承办银行应建立柜台交易账务查询系统；中央结算公司应建立账务复核查询系统。
投资人可向承办银行查询其债券买卖发生额及托管余额情况，也可通过中央结算公司的账务复核查询系统核对债券托管余额；有疑问的，可先向承办银行提出质询，未能得到解决的，可向中国人民银行当地分支机构反映。
第三十四条承办银行应按规定将柜台交易数据传送至中央结算公司，中央结算公司应根据承办银行提供的柜台交易数据，对其有关账务进行复核。发现数据有误，应及时与承办银行核对；如在次日柜台业务发生前无法核对完毕的，可在报经中国人民银行同意后，暂停该承办银行部分或全部交易。
第三十五条中央结算公司应将承办银行提供的柜台交易报价行情等信息，及时通过中国债券信息网和中国人民银行指定的其他媒体向社会公布。
第三十六条经中国人民银行授权，中央结算公司可对承办银行的二级托管账务进行核查。
第三十七条承办银行和中央结算公司应定期向中国人民银行报告柜台交易有关情况，并接受中国人民银行的检查与监督。
第六章罚则
第三十八条商业银行有下列行为之一的，由中国人民银行视情节轻重给予通报、警告，暂停或取消其柜台交易资格的处理，并可处三万元人民币以下的罚款；对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分；违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理办法的，按其规定处理：
（一）未经批准从事柜台交易业务；
（二）不按规定公布买卖双边价格；
（三）卖空债券；
（四）未通过交易系统办理柜台交易业务；
（五）不按所报价格满足投资人的买卖要求；
（六）无正当理由暂停交易；
（七）挪用投资人债券；
（八）伪造债券账务记录；
（九）不按规定为投资人办理转托管；
（十）出具虚假债券托管证明；
（十一）泄露投资人账户秘密；
（十二）其他违反本办法的行为。
第三十九条中央结算公司有下列行为之一的，由中国人民银行给予通报、警告，并可处三万元人民币以下的罚款；对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分：
（一）工作失职，给承办银行和投资人造成严重损失；
（二）发布虚假信息或泄露非公开信息；
（三）误导投资人并造成损失；
（四）为承办银行恶意操纵市场和各种违规行为提供便利；
（五）泄露承办银行和投资人秘密；
（六）其他违反本办法的行为。
第七章附则
第四十条本办法由中国人民银行负责解释。
第四十一条本办法自颁布之日起施行。
国家海洋局关于公布继续有效的规范性文件目录的公告
国家海洋局
国家海洋局关于公布继续有效的规范性文件目录的公告
根据《国务院办公厅关于做好规章清理工作有关问题的通知》（国办发[2010]28号）的要求，我局对2010年10月31日前发布的规范性文件（不包括我局与其他单位联合制发且以其他单位文号行文的文件）进行了全面清理，现将清理后国家海洋局继续有效的规范性文件目录予以公布。
二○一一年一月十九日
附件（下载）
http://www.soa.gov.cn/soa/rootfiles/2011/02/12/1295857792802121-1297230317768268.doc
附件2：
国家海洋局继续有效的规范性文件目录
序号 文 件 名 称 备 注
海域管理类
1 关于印发海域使用论证技术导则的通知（国海发〔2010〕22号）
2 关于规范省级海洋功能区划修改工作的通知（国海管字〔2010〕590号）
3 关于在广东省海域实施拍卖挂牌方式出让海砂开采海域使用权的通告（国海管字〔2010〕480号）
4 关于印发《省级海洋功能区划编制技术要求》的通知（海管字〔2010〕83号
5
关于全面开展海域使用论证报告质量评估工作的通知（国海管字〔2010〕6号）
6 关于海域使用论证报告依申请公开有关问题的通知（海管字〔2010〕4号）
7 关于进一步规范地方海域使用论证报告评审工作的若干意见（国海管字〔2009〕210号）
8 国家海洋局关于进一步规范海域使用项目审批工作的意见（国海管字〔2009〕206号）
9 关于进一步加强海域使用论证工作的若干意见（国海管字〔2009〕200号）
10 关于印发分类型海域使用论证报告编写大纲的通知（海办管字〔2009〕20号）
11 关于印发《海域使用分类体系》和《海籍调查规范》的通知（国海管字〔2008〕273号）
12 关于印发区域建设用海管理有关技术规范的通知（国海管字〔2008〕265号）
13 关于改进围填海造地工程平面设计的若干意见（国海管字〔2008〕37号）
14 关于印发《海域使用权证书管理办法》的通知（国海发〔2008〕24号）
15 关于印发《海域使用论证管理规定》的通知（国海发〔2008〕4号）
16 关于印发海域使用权管理有关文书格式的通知（国海管字〔2007〕193号）
17 关于印发《填海项目竣工海域使用验收管理办法》的通知（国海发〔2007〕16号）
18 关于加强海上人工岛建设用海管理的意见（国海管字〔2007〕91号）
19 关于印发《属地受理、逐级审查报国务院批准的项目用海申请审查工作规则》的通知（海管字〔2007〕22号）
20 关于印发《海洋功能区划管理规定》的通知（国海发〔2007〕18号）
21 关于建立海域使用论证工作举报制度的通知（海办发〔2007〕15号）
22 关于印发《海域使用权管理规定》的通知（国海发〔2006〕27号）
23 关于印发《海域使用权登记办法》的通知（国海发〔2006〕28号）
24 关于加强区域建设用海管理工作的若干意见（国海发〔2006〕14号）
25 关于淤涨型高涂围垦养殖用海管理试点工作的意见（国海管字〔2006〕245号）
26 关于进一步加强自然保护区海域使用管理工作的意见（国海函〔2006〕3号）
27 关于印发《海域使用论证资质管理规定》的通知（国海发〔2004〕21号）
28 关于印发《海域使用论证评审专家库管理办法》的通知（国海管字〔2004〕90号）
29 关于印发《海域使用论证收费标准（试行）》的通知（国海管字〔2003〕110号）
30 关于印发《临时海域使用管理暂行办法》的通知（国海发〔2003〕18号）
31 关于印发《海域使用权争议调解处理办法》的通知（国海发〔2002〕10号）
32 关于印发《全国县际间海域勘界工作规程》的通知（国海管字〔2002〕177号）
33 关于印发《海砂开采动态监测简明规范（试行）》的通知（国海发〔2000〕11号）
海岛管理类
34 关于印发《省级海岛保护规划编制管理办法》的通知（国海发〔2010〕25号）
35 关于印发《海岛名称管理办法》的通知（国海发〔2010〕16号）
36 关于无居民海岛使用项目审理工作的意见（国海岛字〔2010〕661号）
37 关于无居民海岛使用项目评审工作的若干意见（国海岛字〔2010〕659号）
38 关于开展海域海岛海岸带整治修复保护工作的若干意见（国海办字〔2010〕649号）
39 关于尽快公布第一批开发利用无居民海岛名录的通知（国海岛字〔2010〕646号）
40 关于印发《无居民海岛开发利用具体方案编制办法》的通知（国海岛字〔2010〕644号）
41 关于公布海岛保护规划编制技术单位推荐名录的通知（国海岛字〔2010〕643号）
42 关于印发无居民海岛使用申请书等格式的通知（国海岛字〔2010〕548号）
43 关于公布无居民海岛使用论证资质单位名单的通知（国海岛字〔2010〕534号）
44 关于印发《无居民海岛保护与利用管理规定》的通知（国海发〔2003〕10号） 正在修订，与新颁布的法律法规和规章制度不一致之处，按新颁布的执行
海洋环境保护类
45 关于印发《海洋特别保护区管理办法》、《国家级海洋特别保护区评审委员会工作规则》和《国家级海洋公园评审标准》的通知（国海发〔2010〕21号）
46 关于进一步加强海洋环境监视工作 有效应对海洋环境灾害与突发事件的若干意见（国海发〔2010〕15号）
47 关于实施海洋环境监测数据信息共享工作的意见（国海环字〔2010〕635号）
48 关于印发《海洋标准计划项目立项审查程序规定》的通知（国海环字〔2010〕44号）
49 关于规范海洋环境公报（信息）工作的意见（国海环字〔2009〕511号）
50 关于进一步加强海洋环境监测评价工作的意见（国海环字〔2009〕163号）
51 关于印发《海洋标准化管理办法》的通知(国海发〔2008〕3号)
52 关于印发《海洋计量工作管理规定》的通知（国海发〔2008〕2号）
53 关于加强海洋倾废管理工作若干问题的通知（国海环字〔2008〕525号）
54 关于印发《海洋工程环境影响评价管理规定》的通知（国海环字〔2008〕367号）
55 关于印发《海洋油气开发工程环境保护设施竣工验收管理办法》的通知（国海环字〔2008〕64号）
56 关于印发《国家海洋局海洋工程环境影响报告书核准程序（暂行）办法》的通知（国海环字〔2006〕645号）
57 关于印发《海洋石油勘探开发溢油应急响应执行程序》的通知（国海环字〔2006〕428号）
58 关于印发《进一步加强海洋石油勘探开发环境保护工作意见》的通知（国海环字〔2006〕426号）
59 关于进一步规范海洋自然保护区内开发活动管理的若干意见（国海发〔2006〕26号）
60 关于印发《全国海洋石油勘探开发重大海上溢油应急计划》的通知（国海环字〔2004〕470号）
61 关于印发《海洋倾倒区选划大纲和选划报告编制格式及报批要求》的通知（国海环字〔2004〕89号）
62 关于印发《倾倒区管理暂行规定》的通知（国海发〔2003〕23号）
63 关于印发《海洋石油开发工程环境影响后评价管理暂行规定》的通知（国海环字〔2003〕346号）
64 关于印发《海洋工程排污费征收标准实施办法》的通知（国海环字〔2003〕214号）
65 关于倾废航行数据记录制度有关问题的通知（国海办字〔2002〕30号）
66 关于印发《海洋石油平台弃置管理暂行办法》的通知（国海发〔2002〕21号）
67 关于印发《海洋赤潮信息管理暂行规定》的通知（国海环字〔2002〕19号）
68 关于在自航式倾倒船上安装航行数据记录仪的通知(国海管发〔1996〕348)
69 关于在自航式倾倒船上安装航行数据记录仪的通知（国海管发〔1996〕347号）
70 关于颁发《海洋石油勘探开发溢油应急计划编报和审批程序》的通知（国海管发〔1995〕063号）
71 关于发布《海洋自然保护区管理办法》的通知（国海法发〔1996〕251号）
72 关于颁发《海洋石油勘探开发化学消油剂使用规定》的通知（国海管发〔1992〕479号）
海洋预报减灾类
73 关于印发《专项海洋环境预报服务资格证书管理办法》的通知（国海监发〔1996〕101号）
74 关于颁发《海洋环境预报与海洋灾害预报警报发布管理规定》的通知（国海管发〔1993〕251号）
海洋科技类
75 关于印发《海洋创新成果奖奖励办法》（试行）的通知（国海科字〔2007〕430号）
76 关于印发《海洋公益性行业科研专项经费管理暂行办法》的通知（国海财字〔2007〕303号）
77 关于印发《海洋科技成果登记暂行办法》的通知（国海发〔2001〕34号）
78 关于印发《国家海洋局青年海洋科学基金管理办法》的通知（国海科发〔1998〕006号）
79 关于印发《国家海洋局重点实验室管理办法（试行）》的通知（国海科发〔1997〕111号）
海洋法制及执法类
80 关于印发《海洋行政执法调查取证工作规则》的通知（国海办字〔2009〕22号）
81 关于印发《国家海洋局政府信息依申请公开实施细则》的通知(国海法字〔2009〕834号)
82 关于印发《国家海洋局政府信息公开实施办法》的通知(国海规字〔2008〕430号)
83 关于印发《海洋听证办法》的通知(国海发〔2007〕28号)
84 关于印发《海洋行政许可实施办法》及示范文本样式的通知（国海发〔2007〕2号）
85 关于印发《海洋行政复议办法》的通知（国海发〔2005〕5号）
86 关于印发《海洋违法行为举报处理程序暂行规定》的通知（国海办字〔2006〕332号]）
87 关于印发《海洋行政处罚听证程序实施规则》的通知（国海办字〔2003〕344号）
